证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近36个月内因执业行为违

admin2020-12-24 68

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。

选项 A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务

答案C

解析选项A和选项B的时间都应该是最近24个月内。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/pBneKKKQ

相关试题推荐

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...
衍生证券投资基金包括（） Ⅰ．期货基金 Ⅱ．期权基金 Ⅲ．认股权证基金 Ⅳ．货币市场基金A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ
申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
金融市场联系的两端分别是（）。 Ⅰ.政府 Ⅱ.投资者 Ⅲ.储蓄者 Ⅳ.金融机构A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性
证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.

随机试题

下列哪个疾病最容易变成慢性肺心病 A、支气管哮喘 B、慢性纤维空洞型肺结核
根据《企业投资项目核准暂行办法》规定，由国务院投资主管部门核准的项目，其项目()
某新生儿确诊为低钙血症，医嘱：静脉注射10%的葡萄糖酸钙，护士要注意观察的是
对于机场道面用水泥混凝土，大多是干硬性混凝土，为了保证其流动性，一般在混凝土搅拌过程中加入（　　）。A.引气剂B.缓凝剂C.早强剂D.减水剂
现在越来越多的外国人来中国学汉语，你是教育局的工作人员，领导让你组织一次展示外国人汉语风采的活动，你怎么处理?
阿法骨化醇的作用机制不包括A:增加小肠对钙的重吸收B:抑制甲状旁腺增生C:抑制骨吸收D:抑制肌细胞分化E:增加肌力
(2009年)根据《合同法》，可撤销合同是指()的合同。A.因重大误解订立B.当事人恶意串通损害第三方利益所订立C.违反行政法规强制性规定而订立D.当事人
建设工程的保修期自（）之日起计算。A.提交竣工验收报告B.发包方规定C.发包方与承包方约定D.竣工验收合格
敏感性训练的目标一般包括()。A:强调训练的内容B:使个人能更好地洞悉自己的行为C:更好地理解群体活动过程D:提升对思想上的训练E:通过群体活动培养判断
下列关于资产支持证券相关内容说法正确的是()。A:资产支持证券是商业银行证券投资工具之一，是资产证券化产生的资产B:资产证券化是指把缺乏流动性，但具有未来现金

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（ ）。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近36个月内因执业行为违

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

衍生证券投资基金包括（） Ⅰ．期货基金 Ⅱ．期权基金 Ⅲ．认股权证基金 Ⅳ．货币市场基金A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ

申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

金融市场联系的两端分别是（）。 Ⅰ.政府 Ⅱ.投资者 Ⅲ.储蓄者 Ⅳ.金融机构A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性

证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.

下列哪个疾病最容易变成慢性肺心病 A、支气管哮喘 B、慢性纤维空洞型肺结核

根据《企业投资项目核准暂行办法》规定，由国务院投资主管部门核准的项目，其项目()

某新生儿确诊为低钙血症，医嘱：静脉注射10%的葡萄糖酸钙，护士要注意观察的是

对于机场道面用水泥混凝土，大多是干硬性混凝土，为了保证其流动性，一般在混凝土搅拌过程中加入（ ）。A.引气剂B.缓凝剂C.早强剂D.减水剂

现在越来越多的外国人来中国学汉语，你是教育局的工作人员，领导让你组织一次展示外国人汉语风采的活动，你怎么处理?

阿法骨化醇的作用机制不包括A:增加小肠对钙的重吸收B:抑制甲状旁腺增生C:抑制骨吸收D:抑制肌细胞分化E:增加肌力

(2009年)根据《合同法》，可撤销合同是指()的合同。A.因重大误解订立B.当事人恶意串通损害第三方利益所订立C.违反行政法规强制性规定而订立D.当事人

建设工程的保修期自（）之日起计算。A.提交竣工验收报告B.发包方规定C.发包方与承包方约定D.竣工验收合格

敏感性训练的目标一般包括()。A:强调训练的内容B:使个人能更好地洞悉自己的行为C:更好地理解群体活动过程D:提升对思想上的训练E:通过群体活动培养判断

下列关于资产支持证券相关内容说法正确的是()。A:资产支持证券是商业银行证券投资工具之一，是资产证券化产生的资产B:资产证券化是指把缺乏流动性，但具有未来现金

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近36个月内因执业行为违

对于机场道面用水泥混凝土，大多是干硬性混凝土，为了保证其流动性，一般在混凝土搅拌过程中加入（　　）。A.引气剂B.缓凝剂C.早强剂D.减水剂