证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近36个月内因执业行为违

admin2020-12-24 54

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。

选项 A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务

答案C

解析选项A和选项B的时间都应该是最近24个月内。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/pBneKKKQ

相关试题推荐

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...
衍生证券投资基金包括（） Ⅰ．期货基金 Ⅱ．期权基金 Ⅲ．认股权证基金 Ⅳ．货币市场基金A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ
申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
金融市场联系的两端分别是（）。 Ⅰ.政府 Ⅱ.投资者 Ⅲ.储蓄者 Ⅳ.金融机构A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性
证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.

随机试题

远古时期，（　　）是巴山的主人。 A、\"巫山猿人\" B、\"奉节人\" C、\"
（二）江河大厦工程，由江河集团有限公司投资建设，东胜建设有限公司施工总承包，建标
下列各项中关于票据的内容说法正确的有（　）。 A、票据是一种有价证券，具有一定
咳嗽与咳痰中，下列哪项是错误的 A．咳嗽是一种保护性反射动作 B．咳嗽亦属一
重度烧伤休克期出现烦躁不安，首要的处理措施是
房地产投资风险识别的特点有（）。
下列投资控制工作中，属于监理工程师的工作是（　）。
关于该市2013年1~3月规模以上文化创意产业情况，能够从资料中推出的是：
行政机关向人民法院申请强制执行，应当提供的材料包括（　　）。A.强制执行申请书B.行政决定书及作出决定的事实、理由和依据C.当事人的意见及行政机关催告情
下列处方用药中，应该评判为“禁忌证用药”的是A:坦洛新用于降压B:治疗感冒、咳嗽给予抗菌药C:应用两种或两种以上一药多名的药物D:脂肪乳用于急性肝损伤、脂

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（ ）。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近36个月内因执业行为违

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

衍生证券投资基金包括（） Ⅰ．期货基金 Ⅱ．期权基金 Ⅲ．认股权证基金 Ⅳ．货币市场基金A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ

申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

金融市场联系的两端分别是（）。 Ⅰ.政府 Ⅱ.投资者 Ⅲ.储蓄者 Ⅳ.金融机构A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性

证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.

远古时期，（ ）是巴山的主人。 A、\"巫山猿人\" B、\"奉节人\" C、\"

（二）江河大厦工程，由江河集团有限公司投资建设，东胜建设有限公司施工总承包，建标

下列各项中关于票据的内容说法正确的有（ ）。 A、票据是一种有价证券，具有一定

咳嗽与咳痰中，下列哪项是错误的 A．咳嗽是一种保护性反射动作 B．咳嗽亦属一

重度烧伤休克期出现烦躁不安，首要的处理措施是

房地产投资风险识别的特点有（）。

下列投资控制工作中，属于监理工程师的工作是（ ）。

关于该市2013年1~3月规模以上文化创意产业情况，能够从资料中推出的是：

行政机关向人民法院申请强制执行，应当提供的材料包括（ ）。A.强制执行申请书B.行政决定书及作出决定的事实、理由和依据C.当事人的意见及行政机关催告情

下列处方用药中，应该评判为“禁忌证用药”的是A:坦洛新用于降压B:治疗感冒、咳嗽给予抗菌药C:应用两种或两种以上一药多名的药物D:脂肪乳用于急性肝损伤、脂

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近36个月内因执业行为违

远古时期，（　　）是巴山的主人。 A、\"巫山猿人\" B、\"奉节人\" C、\"

下列各项中关于票据的内容说法正确的有（　）。 A、票据是一种有价证券，具有一定

下列投资控制工作中，属于监理工程师的工作是（　）。

行政机关向人民法院申请强制执行，应当提供的材料包括（　　）。A.强制执行申请书B.行政决定书及作出决定的事实、理由和依据C.当事人的意见及行政机关催告情