证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近36个月内因执业行为违

admin2020-12-24 72

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。

选项 A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务

答案C

解析选项A和选项B的时间都应该是最近24个月内。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/pBneKKKQ

相关试题推荐

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...
衍生证券投资基金包括（） Ⅰ．期货基金 Ⅱ．期权基金 Ⅲ．认股权证基金 Ⅳ．货币市场基金A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ
申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
金融市场联系的两端分别是（）。 Ⅰ.政府 Ⅱ.投资者 Ⅲ.储蓄者 Ⅳ.金融机构A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性
证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.

随机试题

工程项目安全预评价报告的内容主要有（）。 A.安全状况初步评价 B.安装管理
以下选项中的问题应给予否定回答的是： A．陈某是某诊所皮肤科医生，某药厂正在研
在混凝土抗渗试验中，某组试件各块表面出现渗水现象时的最大压力如下表。试件编号|1
员工培训的实施具体含义是()。
()是指能将绩效优秀者与绩效一般者区分开来的个体潜在的深层次特征。
Call-Exner小体多见于
知识点：幻觉幻觉是指A.脑的一种丰富想象的思维过程B.脑的对客观事物的一种错误猜想C.感觉器官在梦幻中的一种知觉体验D.感觉器官对客观事物的错误知觉
各施工生产要素的质量控制手段中，属于对施工工艺方案质量控制的有（　　）。A.坚持分包商资质考核制度B.坚持特殊工种持证上岗制度C.禁止使用明令淘汰的施工方法
使用国际组织贷款的项目，属于建设工程招标投标的范围；使用国际组织援助资金的项目，则不属于建设工程招标投标的范围。()
下列关于投资组合风险的表述中，正确的有（）。A、可分散风险属于系统性风险B、可分散风险通常用β系数来度量C、不可分散风险通常用β系数来度量D、不可分散风

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（ ）。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近36个月内因执业行为违

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

衍生证券投资基金包括（） Ⅰ．期货基金 Ⅱ．期权基金 Ⅲ．认股权证基金 Ⅳ．货币市场基金A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ

申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

金融市场联系的两端分别是（）。 Ⅰ.政府 Ⅱ.投资者 Ⅲ.储蓄者 Ⅳ.金融机构A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性

证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.

工程项目安全预评价报告的内容主要有（）。 A.安全状况初步评价 B.安装管理

以下选项中的问题应给予否定回答的是： A．陈某是某诊所皮肤科医生，某药厂正在研

在混凝土抗渗试验中，某组试件各块表面出现渗水现象时的最大压力如下表。试件编号|1

员工培训的实施具体含义是()。

()是指能将绩效优秀者与绩效一般者区分开来的个体潜在的深层次特征。

Call-Exner小体多见于

知识点：幻觉 幻觉是指A.脑的一种丰富想象的思维过程B.脑的对客观事物的一种错误猜想C.感觉器官在梦幻中的一种知觉体验D.感觉器官对客观事物的错误知觉

各施工生产要素的质量控制手段中，属于对施工工艺方案质量控制的有（ ）。A.坚持分包商资质考核制度B.坚持特殊工种持证上岗制度C.禁止使用明令淘汰的施工方法

使用国际组织贷款的项目，属于建设工程招标投标的范围；使用国际组织援助资金的项目，则不属于建设工程招标投标的范围。()

下列关于投资组合风险的表述中，正确的有（）。A、可分散风险属于系统性风险B、可分散风险通常用β系数来度量C、不可分散风险通常用β系数来度量D、不可分散风

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近36个月内因执业行为违

知识点：幻觉幻觉是指A.脑的一种丰富想象的思维过程B.脑的对客观事物的一种错误猜想C.感觉器官在梦幻中的一种知觉体验D.感觉器官对客观事物的错误知觉

各施工生产要素的质量控制手段中，属于对施工工艺方案质量控制的有（　　）。A.坚持分包商资质考核制度B.坚持特殊工种持证上岗制度C.禁止使用明令淘汰的施工方法