首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其
下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其
恬恬
2019-12-17
44
问题
下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括()。Ⅰ.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好Ⅱ.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应Ⅲ.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险Ⅳ.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.
答案
C
解析
证券公司违反《证券监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:(1)未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告。(2)与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。(3)未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案。(4)未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。(5)推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。(6)未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险。(7)未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款。(8)未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度。(9)未按照规定指定专门部门处理客户投诉。(10)未按照规定提取一般风险准备金。(11)未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。(12)聘清、解聘会计师事务所,未按照规定向国务院证券监督管理机构备案,解聘会计师事务所未说明理由。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/pHr9KKKQ
相关试题推荐
()是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。
张大爷在小区内摆摊义务为小区居民修理自行车。在住户调查中,张大爷不属于从业人员。
《统计执法检查规定》第三十三条规定,统计执法检查机关在作出对法人或者其他组织二千
根据法律法规的规定,统计行政许可项目有()。
根据最新修订的《统计法》,作为统计调查对象的个体工商户未按国家有关规定设置原始记
《关于统计上划分经济成分的规定》中,公有经济包括()。
根据《统计法》的规定对企业事业单位等统计调查对象的最高罚款额度为()。
根据《统计法》规定,下列行为不属于统计违法行为的是()。
《统计法》规定,国家制定统一的统计标准,保障统计调查采用的()和统计编码等的标准
《统计法》规定,统计机构和统计人员在统计工作中知悉的(),应当予以保密。
随机试题
下列浙江古塔中,属于全国重点文物保护单位的有( )。 A、六和塔 B、飞英
TN系统采用熔断器或断路器作接地故障保护,不能满足规定时间内动作的要求时,可采
抛投块料截流按不同的抛投合龙方法分为()。
共用题干 某商业银行资料如下表所示。假设该行超额准备金留存限额为100万元;业
烟碱样症状表现为肌纤维颤动,常早出现在
薄荷、荆芥在川芎茶调散中的作用是
叶类药材显微常数测定的项目有
限制人身自由的行政处罚权由()行使。A.公安机关B.人民政府C.司法机关D.权力机关
物业服务定价成本监审的相关性原则,是指计入定价成本的费用,应当与()相对应。A:有关法律、法规和会计制度的规定B:物业服务直接或间接相关的费用C:物业服务内
某企业2X19年8月份购入一台不需安装的设备,因暂时不需用,截至当年年底该企业会计人员尚未将其入账,这种做法违背了()要求。A.重要性B.客观性C.及时性