下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 Ⅰ.接受客户全权

天天题库2019-12-17 32

问题下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。Ⅰ.接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间Ⅱ.挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出借或抵押Ⅲ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅳ.为投资者提供投资咨询

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案A

解析此题考察《证券法》等法律法规中对证券经纪商的相关规定。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/pSXsKKKQ

相关试题推荐

甲上市公司拟公开发行可转换公司债券，但如果其最近一定时期内受到过证券交易所的公开
根据证券法律制度的规定，负责证券监督管理工作的机构是（　）。
公司在清算期间的下列行为中，不符合法律规定的是（　）。
某投资者向证券公司融资15000元，加上自有资金15000元，以150元的价格买
我国证券登记结算机构为证券交易提供的服务包括（）。
当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时，以下不符合境外托管资格规定的是（）
在基金的净值过低时，管理人通过基金份额的合并可以提高基金的净值，这种行为通常又称
按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括
根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下关于独立董事的描述正确的是（）。
私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记，必须报送的基本信息或材料有（）。

随机试题

凭证式国债是一种国家储蓄债，可记名、挂失，以“凭证式国债收款凭证”记录债权．不能
第二职业现象在资本主义社会早已存在，但它不是资本主义社会特有的社会现象，而是市场
(三) 材料1：1687年，牛顿出版了《自然哲学的数学原理》。1765年，一种全新的蒸汽机在瓦特的手中诞生了。1776年，亚当·斯密的《国富论》出版。如...
从2011年1月起，欧洲系统性风险委员会(ESRB)、欧洲银行业监管局(EBA)、欧洲证券和市场监管局(ESMA)与欧洲保险和养老金监管局(EIOPA)等...
斑蝥药材的来源是A:斑蝥科动物斑蝥及小斑蝥鹜的干燥虫体B:芫青科动物斑蝥及小斑蝥的干燥虫体C:斑蝥科动物斑蝥及小斑蝥的雌虫干燥体D:芫青科动物南方大斑蝥及
《特种设备安全监察条例》所称的特种设备包括压力容器（含气瓶，下同）、压力管道、（）等设备，以及这些设备附属的安全附件、安全保护装置及与安全保护装置相...
在城区施工，项目应在工程开工前()d到当地县级以上政府环境管理部门办理申报登记。A.7B.15C.20D.30
根据《建筑安装工程费用项目组成》（建标2013--44号），按建造形成划分，属于措施项目费的有（）。A.特殊地区施工增加费B.工程定位复测费C.安全文明施
我们把长期经受精神刺激的能力，看作衡量心理健康水平的指标，称为()。 A．心理活动强度 B．意识水平 C．环境适应能力 D．心理活动耐受力
抵押人在抵押期间转让或处分抵押物的，商业银行必须要求其提出书面申请，并经银行同意后予以办理。（）

下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 Ⅰ.接受客户全权

甲上市公司拟公开发行可转换公司债券，但如果其最近一定时期内受到过证券交易所的公开

根据证券法律制度的规定，负责证券监督管理工作的机构是（ ）。

公司在清算期间的下列行为中，不符合法律规定的是（ ）。

某投资者向证券公司融资15000元，加上自有资金15000元，以150元的价格买

我国证券登记结算机构为证券交易提供的服务包括（）。

当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时，以下不符合境外托管资格规定的是（）

在基金的净值过低时，管理人通过基金份额的合并可以提高基金的净值，这种行为通常又称

按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括

根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下关于独立董事的描述正确的是（）。

私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记，必须报送的基本信息或材料有（）。

凭证式国债是一种国家储蓄债，可记名、挂失，以“凭证式国债收款凭证”记录债权．不能

第二职业现象在资本主义社会早已存在，但它不是资本主义社会特有的社会现象，而是市场

(三) 材料1：1687年，牛顿出版了《自然哲学的数学原理》。1765年，一种全新的蒸汽机在瓦特的手中诞生了。1776年，亚当·斯密的《国富论》出版。如...

从2011年1月起，欧洲系统性风险委员会(ESRB)、欧洲银行业监管局(EBA)、欧洲证券和市场监管局(ESMA)与欧洲保险和养老金监管局(EIOPA)等...

斑蝥药材的来源是A:斑蝥科动物斑蝥及小斑蝥鹜的干燥虫体B:芫青科动物斑蝥及小斑蝥的干燥虫体C:斑蝥科动物斑蝥及小斑蝥的雌虫干燥体D:芫青科动物南方大斑蝥及

《特种设备安全监察条例》所称的特种设备包括压力容器（含气瓶，下同）、压力管道、（）等设备，以及这些设备附属的安全附件、安全保护装置及与安全保护装置相...

在城区施工，项目应在工程开工前()d到当地县级以上政府环境管理部门办理申报登记。A.7B.15C.20D.30

根据《建筑安装工程费用项目组成》（建标2013--44号），按建造形成划分，属于措施项目费的有（）。A.特殊地区施工增加费B.工程定位复测费C.安全文明施

我们把长期经受精神刺激的能力，看作衡量心理健康水平的指标，称为()。 A．心理活动强度 B．意识水平 C．环境适应能力 D．心理活动耐受力

抵押人在抵押期间转让或处分抵押物的，商业银行必须要求其提出书面申请，并经银行同意后予以办理。（）

下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 Ⅰ.接受客户全权

根据证券法律制度的规定，负责证券监督管理工作的机构是（　）。

公司在清算期间的下列行为中，不符合法律规定的是（　）。