2. 财务会计
  3. 按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括

按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括

书海库2019-12-17  23
问题 按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（）。Ⅰ．渠道Ⅱ．经纪商Ⅲ．交易技术Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突
选项 A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析投资管理公司应该向现有和潜在客户披露交易技术、渠道和经纪商方面的信息，以及任何可能的与交易相关的利益冲突。投资管理公司还应该妥善管理其档案记录，提供其在合规和披露义务方面的佐证，包括经纪商选择等事项。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/QIjsKKKQ
相关试题推荐
随机试题