证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（）。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制制度 Ⅲ．合规制度 Ⅳ．人力资源状况A、Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、

admin2020-12-24 70

问题证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（）。
Ⅰ．财务状况
Ⅱ．内部控制制度
Ⅲ．合规制度
Ⅳ．人力资源状况

选项 A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ

答案B

解析根据《证券公司监督管理条例》第12条的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量．对其业务范围进行调整。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/pzneKKKQ

相关试题推荐

当颈部出现肿块，需要和甲状腺进行鉴别时，最主要是依据A:肿块的位置B:表面是否光滑C:表面有无结节D:甲状腺可随吞咽而上下移动E:肿块的深度
需要抗结核治疗的疾病是A:子痈B:子痰C:阴茎痰核D:精浊E:精癃
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
金融期货的交易制度主要包括（）。 Ⅰ.集中交易制度 Ⅱ.大户报告制度 Ⅲ.限仓制度 Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资
在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。A.武士债券B.扬基债券C.熊猫债券D.欧洲债券
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.
根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所
（）是证券经纪业务的一线监管机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会

随机试题

随着人们接受教育程度的要求越来越高，教育费用也在持续上涨，家长为了保障子女能够接
某企业2019年12月份发生下列支出：年初支付本年度保险费2400元，本月摊销2
按照我国《公司法》的规定，下列情形中，可以进行股票回购的有（　）。
女，19岁。因楔状缺损引起可复性牙髓炎来院做间接盖髓已2周，术后已无症状，修复选
人体试验的道德原则，下列除外哪一项均正确（　　） A.严谨的医学态度 B.符
《普规》规定：需封锁区间派出救援列车时，列车调度员应向有关车站发布命令封锁区间，并派出救援列车。
股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（)原则。A、金额申购、金额赎回B、份额申购、份额赎回C、份额申购、金额赎回D、金额申购、份额赎回
能够影响工作排序过程的环境因素包括（）。A、进度规划工具B、公司的工作授权系统C、项目管理信息系统D、工作大纲E、里程碑清单
创新是把一种从没有过的生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系，包括()A.引进新产品B.引用新技术C.实现企业的新组织D.开辟新市场E.改进生产
王某在某国有企业工作了近二十年，近期由于企业效益不佳，她被迫下岗，家庭收入急剧减少，王某情绪很低落。为帮助其振作精神，社会工作者采取了优势视角的工作策略。...

证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（ ）。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制制度 Ⅲ．合规制度 Ⅳ．人力资源状况A、Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、

当颈部出现肿块，需要和甲状腺进行鉴别时，最主要是依据A:肿块的位置B:表面是否光滑C:表面有无结节D:甲状腺可随吞咽而上下移动E:肿块的深度

需要抗结核治疗的疾病是A:子痈B:子痰C:阴茎痰核D:精浊E:精癃

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

金融期货的交易制度主要包括（）。 Ⅰ.集中交易制度 Ⅱ.大户报告制度 Ⅲ.限仓制度 Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资

在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。A.武士债券B.扬基债券C.熊猫债券D.欧洲债券

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.

根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所

（）是证券经纪业务的一线监管机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会

随着人们接受教育程度的要求越来越高，教育费用也在持续上涨，家长为了保障子女能够接

某企业2019年12月份发生下列支出：年初支付本年度保险费2400元，本月摊销2

按照我国《公司法》的规定，下列情形中，可以进行股票回购的有（ ）。

女，19岁。因楔状缺损引起可复性牙髓炎来院做间接盖髓已2周，术后已无症状，修复选

人体试验的道德原则，下列除外哪一项均正确（ ） A.严谨的医学态度 B.符

《普规》规定：需封锁区间派出救援列车时，列车调度员应向有关车站发布命令封锁区间，并派出救援列车。

股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（)原则。A、金额申购、金额赎回B、份额申购、份额赎回C、份额申购、金额赎回D、金额申购、份额赎回

能够影响工作排序过程的环境因素包括（）。A、进度规划工具B、公司的工作授权系统C、项目管理信息系统D、工作大纲E、里程碑清单

创新是把一种从没有过的生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系，包括()A.引进新产品B.引用新技术C.实现企业的新组织D.开辟新市场E.改进生产

王某在某国有企业工作了近二十年，近期由于企业效益不佳，她被迫下岗，家庭收入急剧减少，王某情绪很低落。为帮助其振作精神，社会工作者采取了优势视角的工作策略。...

证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（）。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制制度 Ⅲ．合规制度 Ⅳ．人力资源状况A、Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、

按照我国《公司法》的规定，下列情形中，可以进行股票回购的有（　）。

人体试验的道德原则，下列除外哪一项均正确（　　） A.严谨的医学态度 B.符