首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有( )。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.内部控制制度 Ⅲ.合规制度 Ⅳ.人力资源状况A、Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、
证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有( )。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.内部控制制度 Ⅲ.合规制度 Ⅳ.人力资源状况A、Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、
admin
2020-12-24
19
问题
证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有( )。
Ⅰ.财务状况
Ⅱ.内部控制制度
Ⅲ.合规制度
Ⅳ.人力资源状况
选项
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案
B
解析
根据《证券公司监督管理条例》第12条的规定,证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量.对其业务范围进行调整。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/pzneKKKQ
相关试题推荐
当颈部出现肿块,需要和甲状腺进行鉴别时,最主要是依据A:肿块的位置B:表面是否光滑C:表面有无结节D:甲状腺可随吞咽而上下移动E:肿块的深度
需要抗结核治疗的疾病是A:子痈B:子痰C:阴茎痰核D:精浊E:精癃
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中包括()。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
金融期货的交易制度主要包括()。 Ⅰ.集中交易制度 Ⅱ.大户报告制度 Ⅲ.限仓制度 Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
证券公司在从事自营业务中可以()。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
证券公司向客户融资,只能使用()。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资
在国际债券市场上,不需要官方主管机构批准,也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是()。A.武士债券B.扬基债券C.熊猫债券D.欧洲债券
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有()。 Ⅰ.有效实施证券公司常规监管 Ⅱ.合理配置监管资源 Ⅲ.提高监管效率 Ⅳ.促进证券公司持续规范发展A.
根据我国现行有关制度的规定,过户费一部分属于()的收入,一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所
()是证券经纪业务的一线监管机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会
随机试题
下牙槽神经阻滞麻醉较易引起() A.咬肌间隙感染 B.翼颌间隙感染 C
凯氏定氮法测定蛋白质时,如所加的碱量不足会导致 A.催化效果降低 B.消化时
小儿肺炎最主要的发病机制是 A、缺氧 B、二氧化碳潴留 C、毒血症
银行为个人提供理财服务需要考虑的因素有( )。
按外科辨证,下列各项属阳证的是
钙、镁离子测定的参考方法是
新月体性肾小球肾炎的病变特点是 A.系膜细胞及系膜基质增生B.系膜细胞及内皮
下列咬合问题最容易诱发颞下颌关节病的是A.单个牙缺失B.牙列缺失C.覆覆盖太小D.内倾性深覆E.局部后牙反
我国《刑法》采取的数罪并罚原则是( )。A.并罚原则B.吸收原则C.限制加重原则D.折中原则
下列各项中,企业申请银行承兑汇票时向承兑银行支付的手续费应计入的会计科目是()。A.在途物资B.材料采购C.管理费用D.财务费用