首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容
天天题库
2019-12-17
22
问题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任
选项
A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④
答案
D
解析
考查《证券期货投资者适当性管理办法》的相关内容。根据《管理办法》第三条的规定,适当性管理工作是指“向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定,在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险,基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见,将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任”。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/q4J9KKKQ
相关试题推荐
根据调查目的确定的现象总体称为调查对象,调查对象的内容和范围是固定不变的。()
对具备房屋功能的地下建筑,征收房产税的相关规定有()。
下列关于销售不动产缴纳增值税规定的表述中,正确的是()。
按照规定,房地产开发企业在变更事项书面通知买受人后,买受人有权在通知到达之日起(
原建设部《城市房地产转让管理规定》中规定:房地产转让当事人在房地产转让合同签订后
按税法规定,订立商品房销售合同应缴纳()。
商品房现房广告不得涉及的内容是()。
下列各项中,不属于房屋面积测算内容的是( )。
李某继承了其父亲的一套房产。按照有关规定,李某应到当地不动产管理部门办理()。
注册房地产估价师、注册房地产经纪人信用档案的主要内容不包括良好行为记录,但应包括
随机试题
张某夫妇染上毒品,对10岁的儿子小强不闻不问,不履行监护职责,经多次教育仍不改正
风险预警的程序包括( )。 A、信用信息的收集和传递 B、风险分析 C
王某租赁张某一套住房,租赁期间为2017年11月1日至12月31日,约定2017
《国务院关于促进健康服务业发展的若干意见》提出坚持把基本医疗卫生制度作为公共产品
下列内容中,属于投标联合体协议书中必须包括的有()。
在出乎意料的紧急情况下所产生的适应性反应是()。 A心境B激情C应激D焦虑
不能作为糖异生原料的是 A.乳酸B.生糖氨基酸C.乙酰CoAD.a-酮戊二酸E.甘油
有一个最正确或最符合题意。选对每题得1分,没选或错选均不得分)。1.根据《城镇道路工程施工与质量验收规范》CJJ1—2008规定,热拌沥青混合料路面...
下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,错误的是()。A.期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告,资讯信息谋取不当利益B.
两家不同银行之间的清算,()。A.必须通过人民法院进行B.必须通过中国人民银行办理C.两家银行相互自主清算D.商业银行可自由选择各种清算途径