首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列属于期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员的禁止行为的是( )。
下列属于期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员的禁止行为的是( )。
书海库
2019-12-17
41
问题
下列属于期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员的禁止行为的是( )。
选项
A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益B.代理客户从事期货交易C.从事不正当竞争行为和不正当交易行为D.以本人或者他人名义从事期货交易
答案
ABCD
解析
《期货从业人员管理办法》第十四条,期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;(二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益:(三)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时.及时向客户进行披露.并且坚持客户合法利益优先的原则;(五)具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易:(八)协会规定的其他执业行为规范。CD项为禁止行为。 第十六条,期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为:(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。AB均为禁止行为。故本题答案为ABCD。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/q6xsKKKQ
相关试题推荐
下列选项中,可以动用客户的交易结算资金的情形有()。 Ⅰ.客户进行证券的申购
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以()为依据向投资人或者客户提供投
沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()天。 Ⅰ.1; Ⅱ
有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或
申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送的文件有()。 Ⅰ.上市报告书;
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在()个工作日内报各自
期货交易所向会员收取的保证金,属于()所有。
中国证券业协会的自律管理职能包括()。 Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的
设立证券登记结算机构应当具备的条件有()。 Ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元;
证券公司受期货公司委托,从事介绍业务应当提供的服务不包括()。
随机试题
采集样品的量能反映该食品的卫生质量和满足检验项目对样品量的需要。请问,一般一式(
一般而言,学习动机越强,学习效果越好。()
替牙时期是指
根据《环境影响评价技术导则—声环境》,不属于声环境功能区质量评价量的是( )。
属于ICU基础监护内容的是()。
某13层钢框架结构,箱形方柱截面如图所示,抗震设防烈度为8度,回转半径ix=iy
西欧城市重新兴起的意义在于()
挥发油的组成主要包括 A.单萜 B.倍半萜 C.脂肪族化合物 D.甾体
()是统计从业资格认定工作的承办机关A.国家统计局B.省级人民政府统计机构C.地市级人民政府统计机构D.县级人民政府统计机构
()是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。A、健全性原则B、有效性原则C、独立性原则D、相互制约原则