在“五位一体”监管体系中，证监局的工作具体包括（）。A.在净资本的监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核 B.在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监

admin2020-12-24 46

问题在“五位一体”监管体系中，证监局的工作具体包括（）。

选项 A.在净资本的监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核
B.在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理
C.在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责核准期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，以及公司财务负责人的任职资格
D.在期货公司风险处置中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定

答案ABCD

解析考查证监局的工作内容。考点： “五位一体”监管体系中，证监局的工作

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期货公司申请金融期货全面结算业务资格的，其申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额应平均不低于人民币（）亿元。A.1B.2C.3D.4

期货公司申请金融期货结算业务资格的，其控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。A.1B.2C.3D.4

期货公司申请金融期货结算业务资格，要求近（）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A.1B.3C.5D.7

期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。A.2B.3C

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下列关于保证金收取标准的表述，正确的是（）。[2010年5月真题]A.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取

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