按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司...

admin2020-12-24 73

问题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

选项 A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息
C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送
D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系

答案D

解析考点：考查证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。应建立业务风险识别、评估和控制的完整体系属于内部控制制度机制建设的基本要求。

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证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4

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银行面临的信用风险可能存在于（）中。 Ⅰ.贷款业务 Ⅱ.债券投资业务 Ⅲ.票据买卖业务 Ⅳ.承兑业务A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.

基金性质的机构投资者不包括（）。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金

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五台山、峨眉山、普陀山、九华山供奉的菩萨名称，依次为（　　）。 A、普贤、文殊

A.对羟福林 B.γ-松油烯 C.N-甲基酪胺 D.新橙皮苷 E.β-月

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

小清双目失明，生活陷入困难。社会工作者小明协助小清申请了低保，又为小清联系了职业

长效、速效β受体激动剂为A.沙美特罗B.福莫特罗C.噻托溴铵D.沙丁胺醇E.异丙托溴铵

根据我国现行的关于工程预付款的规定，下列说法中正确的是（）。A.发包人应在合同签订后一个月内或开工前10天内支付B.当约定需提交预付款保函时则保函的担保金额

十滴水软胶囊一日用量不得超过A.6粒B.7粒C.8粒D.9粒E.10粒

概算定额是以扩大的分部分项工程为对象编制的，其作用主要有()。A.计算措施费用的基础B.编制扩大初步设计概算的依据C.编制投资估算的依据D.确定建设项目投

下列()内容是从企业角度考虑而进行的管制。A:服务质量管制B:电信资源管制C:技术标准管制D:设备准入管制E:安全管制

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