首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的,由中国银监会或其派出机构责令限期
商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的,由中国银监会或其派出机构责令限期
shuhaiku
2019-12-17
18
问题
商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,还可采取相关监管措施,并处20万元以上50万元以下罚款。
选项
A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的B.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的C.挪用客户资产的D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的E.其他严重违反审慎经营规则的
答案
ABCDE
解析
根据《商业银行理财产品销售管理办法》第75条的规定,商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照本办法第74条规定采取相关监管措施外,还可以并处20万元以上50万元以下罚款,涉嫌犯罪的,依法移送司法机关:①违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的;②泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的;③挪用客户资产的;④利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;⑤其他严重违反审慎经营规则的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/qVesKKKQ
相关试题推荐
下列属于商业银行承诺业务的有( )。
在银行对贷款人进行受理和调查时,如果涉及抵(质)押物的,还必须分析其( )。
信用证是指银行有条件的付款承诺,即开证银行依照客户(开证申请人)的要求和指示,承
出口方银行为出口商提供的贸易融资服务有( )。
商业银行的资产业务包括( )。
商业银行提供的贸易融资工具是( )。
商业银行持有债券的好处是( )。
下列金融工具中可以作为商业银行债券投资对象的有( )。
中国银监会发布《关于2015年小微企业金融服务工作的指导意见》,2015年银行业
()是指商业银行承诺在未来某一日期按照事先约定的条件向客户提供约定的信用业务。
随机试题
煤焦油加工是根据煤焦油成分中混合物沸点不同,采用不同温度段,蒸馏提取的过程。提取
下列哪个基团和取代基不是吗啡的结构特征 A.3位醇羟基 B.苯环 C.2位
税务师事务所及其税务师向委托人提供非涉税鉴证服务时应遵循的原则有()。
对于由质量事故调查组处理的质量事故,( )应积极配合,客观地提供相应证据。
绩效管理有效实施的影响因素包括()
严格的等级性是( )教育的显著特征。
()指的是影响工作场内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人健康和安全
《学记》提出:“化民成俗,其必由李”、“建国君民,教学为先”,揭示了教育的重要性和教育与()的 关系。 A.宗教B.经济 C.生产力D.政治
在施工现场使用的装配式临时活动房屋,应当具有()。A.产品合格证B.安全许可证C.销售许可证D.安装许可证
()的心态不会产生压力体验。 (A)无法选择(B)无所适从 (C)左右为难(D)漠不关心