首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托,协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户,证券公司从业人员热情地向李某介绍业务,向李某承诺期货...
某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托,协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户,证券公司从业人员热情地向李某介绍业务,向李某承诺期货...
admin
2020-12-24
35
问题
某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托,协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户,证券公司从业人员热情地向李某介绍业务,向李某承诺期货交易无风险、高收益。证券公司从业人员未仔细审查其提供的资料,甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。
请回答下列问题:
客户李某进行期货交易因未达到业务员张某向其承诺的收益率而与张某发生激烈冲突。李某要求张某补足自己实际取得的收益与张某承诺收益间的差额,否则就将更换期货公司。对于此种情形,可采取的措施是()。
选项
A.张某应补足收益间的差额
B.与李某协商为其更换从业人员
C.将张某移交司法机关
D.为李某销户
答案
B
解析
《期货从业人5执业行为准则(修订)》第32条规定,当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时,应当通过所在机构及时与投资者协商,采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/qVfQKKKQ
相关试题推荐
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
随机试题
某施工企业从银行取得一笔借款500万元,银行手续费为0.5%,借款年利率为7%,
根据《建设工程质量管理条例》,施工单位在施工过程中发现设计文件和图纸有差错的,应
关于伤害性感受器,以下选项中不正确的是()。 A.伤害性感受器是产生痛觉信号的
既能清热泻火,又能除骨蒸潮热的药物是 A、石膏 B、知母 C、苦参 D、
公开,无疑是进步。把政府花钱放人“鱼缸”,体现建设_政府、责任政府的主动选 择
若沪深300指数为2500点,无风险年利率为4%,指数股息率为1%(均按单利计),据此回答以下两题。 若采用3个月后到期的沪深300股指期货合约进行期现...
脾胃积热上蒸可见A.口唇青黑B.口唇干裂C.口唇糜烂D.口角流涎E.口腔糜烂
防止精、血、津液无故流失需要A.气化B.气的推动C.气的防御D.气的固摄E.气的温煦
蛤蚧定喘胶囊(丸)除了止咳平喘还具有的功能是A.涩精止遗B.益气固表C.滋阴清肺D.温肾纳气E.清肺化痰
下列选项中,属于隧道监控量测必测项目的有()。A.衬砌前净空变化B.拱顶下沉C.隧底隆起D.围岩压力E.洞内、外观察