未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者...

admin2020-12-24 51

问题未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

选项 A.1
B.2
C.3
D.4

答案C

解析《期货公司管理办法》第九十一条未经中国证监会批准.任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/qZfQKKKQ

相关试题推荐

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()
申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。...

随机试题

（5-7题共用备选答案） A．败血症 B．侵袭性感染 C．菌血症 D．全
一健康小儿，血象：杆状核粒细胞0.01，中性粒细胞0.35，淋巴细胞0.6，单核
抵押双方当事人应当依据民事法律原则确定的事项不包括()。
银行业从业人员应当具备岗位所需的专业知识、资格与能力属于()。
关于涂膜防水屋面工程量计算方法正确的是()
含低剂量雌、孕激素的是
药物用量不正确的是（　　） A.甘遂入丸散，0．5—1g B.巴豆入丸散，0
木王，男性，38岁，工作中右手食指被电锯切割离断．立即将患者送到医院行断指再植．
对于政府在我国经济活动中的作用，有种观点认为，政府的角色既是“运动员"，又是“裁判员”，这种观点A.忽视了宏观调控的重要性B.忽视了商品生产和价值规律的作用
(2017年)项目监理机构应签发《工程暂停令》的情形是（　）。　A.施工单位未按审查通过的工程设计文件施工B.施工单位未按审查通过的施工组织设计组织施工

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者...

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。...

（5-7题共用备选答案） A．败血症 B．侵袭性感染 C．菌血症 D．全

一健康小儿，血象：杆状核粒细胞0.01，中性粒细胞0.35，淋巴细胞0.6，单核

抵押双方当事人应当依据民事法律原则确定的事项不包括()。

银行业从业人员应当具备岗位所需的专业知识、资格与能力属于()。

关于涂膜防水屋面工程量计算方法正确的是()

含低剂量雌、孕激素的是

药物用量不正确的是（ ） A.甘遂入丸散，0．5—1g B.巴豆入丸散，0

木王，男性，38岁，工作中右手食指被电锯切割离断．立即将患者送到医院行断指再植．

对于政府在我国经济活动中的作用，有种观点认为，政府的角色既是“运动员"，又是“裁判员”，这种观点A.忽视了宏观调控的重要性B.忽视了商品生产和价值规律的作用

(2017年)项目监理机构应签发《工程暂停令》的情形是（ ）。 A.施工单位未按审查通过的工程设计文件施工B.施工单位未按审查通过的施工组织设计组织施工

药物用量不正确的是（　　） A.甘遂入丸散，0．5—1g B.巴豆入丸散，0

(2017年)项目监理机构应签发《工程暂停令》的情形是（　）。　A.施工单位未按审查通过的工程设计文件施工B.施工单位未按审查通过的施工组织设计组织施工