代理业务存在的操作风险类别包括人员因素、( )、系统缺陷和外部事件。A.风险因素 B.社会因素 C.市场管理 D.内部流程

admin2020-12-24 77

问题代理业务存在的操作风险类别包括人员因素、( )、系统缺陷和外部事件。

选项 A.风险因素
B.社会因素
C.市场管理
D.内部流程

答案D

解析代理业务存在的操作风险包括夫员因素、内部流程、系统缺陷和外部事件。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/qbF0KKKQ

相关试题推荐

（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A.股票B.债券C.基金D.衍生金融工具
（）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。A.行为监控B.控制活动C.内部环境D.事项识别
（）是社会最古老、最基本的经济主体。A.机构B.政府C.农户D.居民
（）是基金销售的“售前服务”。A.介绍基金产品费率信息B.提供投资咨询建议C.开展投资者风险教肓D.向客户介绍信息査询
下列投资者视为合格投资者的是（）。 Ⅰ.社会保障基金 Ⅱ.慈善基金 Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划 Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金...
下列关于股票基金（开放式）与股票的不同之处表现的说法，错误的是（）。A.股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险B.可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价
下列关于ETF的描述正确的是（）。A.ETF最大的特点是现金申购赎回机制B.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度C.属于主动操作的基金D.采用部分
通常情况下与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。A.高风险、高收益B.风险相对适中、收益相对稳健C.低风险、低收益D.基本没有风险
据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.重点监控投资组台投资中是否存在内幕
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（）。A.独立性原则B.客观性原则C.专业性原则

随机试题

35、背景资料：某市政公司中标承建排污干线工程，长度3．4km，内径800～
101．理财规划师在行使代理权时，需注意的事项有（）。 A．必须取得客户关于
环境影响评价的工作等级要求()。 A一级评价最详细，二级次之，三级较简略
煤矿各地点的实际需要风量，必须使该地点的风流中的瓦斯、氢气和其他有害气体的浓度、
某10万t级高桩煤码头工程，桩基采用预应力混凝土大管桩，上部结构为钢筋混凝土梁板
有两列沿相反方向传播的相干波，其波动方程分别为y1=Acos2π(vt-x/λ)
患者，男性，55岁。头痛3个月，多见于清晨，常出现癫痫发作，经检查诊断为颅内占位性病变、颅内压增高，拟行开颅手术。患者出现便秘时，不正确的处理方法是A.鼓励
来自美国佛罗里达州东部的海龟幼仔在一进人大海后，就开始漫长地迁徙。它们游向环绕着马尾藻海域的北大西洋环流，并用几年的时间沿着该环流游动。海龟为什么不会迷失...
下列属于政府应当承担的社会责任的有（　　）。A.有效供给基本公共物品B.制定公平的收人分配政策C.合理分配生产资料D.协调各类社会组织关系
下列关于不作为犯的说法不正确的是：（） A.不作为犯就是在犯罪的时候不采取任何身体行动 B.纯正的不作为犯就是只能以不作为构成的犯罪 C.放火罪可...

代理业务存在的操作风险类别包括人员因素、( )、系统缺陷和外部事件。A.风险因素 B.社会因素 C.市场管理 D.内部流程

（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A.股票B.债券C.基金D.衍生金融工具

（）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。A.行为监控B.控制活动C.内部环境D.事项识别

（）是社会最古老、最基本的经济主体。A.机构B.政府C.农户D.居民

（）是基金销售的“售前服务”。A.介绍基金产品费率信息B.提供投资咨询建议C.开展投资者风险教肓D.向客户介绍信息査询

下列投资者视为合格投资者的是（）。 Ⅰ.社会保障基金 Ⅱ.慈善基金 Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划 Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金...

下列关于股票基金（开放式）与股票的不同之处表现的说法，错误的是（）。A.股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险B.可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价

下列关于ETF的描述正确的是（）。A.ETF最大的特点是现金申购赎回机制B.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度C.属于主动操作的基金D.采用部分

通常情况下与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。A.高风险、高收益B.风险相对适中、收益相对稳健C.低风险、低收益D.基本没有风险

据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.重点监控投资组台投资中是否存在内幕

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（）。A.独立性原则B.客观性原则C.专业性原则

35、背景资料： 某市政公司中标承建排污干线工程，长度3．4km，内径800～

101．理财规划师在行使代理权时，需注意的事项有（）。 A．必须取得客户关于

环境影响评价的工作等级要求()。 A一级评价最详细，二级次之，三级较简略

煤矿各地点的实际需要风量，必须使该地点的风流中的瓦斯、氢气和其他有害气体的浓度、

某10万t级高桩煤码头工程，桩基采用预应力混凝土大管桩，上部结构为钢筋混凝土梁板

有两列沿相反方向传播的相干波，其波动方程分别为y1=Acos2π(vt-x/λ)

患者，男性，55岁。头痛3个月，多见于清晨，常出现癫痫发作，经检查诊断为颅内占位性病变、颅内压增高，拟行开颅手术。 患者出现便秘时，不正确的处理方法是A.鼓励

来自美国佛罗里达州东部的海龟幼仔在一进人大海后，就开始漫长地迁徙。它们游向环绕着马尾藻海域的北大西洋环流，并用几年的时间沿着该环流游动。海龟为什么不会迷失...

下列属于政府应当承担的社会责任的有（ ）。A.有效供给基本公共物品B.制定公平的收人分配政策C.合理分配生产资料D.协调各类社会组织关系

下列关于不作为犯的说法不正确的是：（） A.不作为犯就是在犯罪的时候不采取任何身体行动 B.纯正的不作为犯就是只能以不作为构成的犯罪 C.放火罪可...

35、背景资料：某市政公司中标承建排污干线工程，长度3．4km，内径800～

患者，男性，55岁。头痛3个月，多见于清晨，常出现癫痫发作，经检查诊断为颅内占位性病变、颅内压增高，拟行开颅手术。患者出现便秘时，不正确的处理方法是A.鼓励

下列属于政府应当承担的社会责任的有（　　）。A.有效供给基本公共物品B.制定公平的收人分配政策C.合理分配生产资料D.协调各类社会组织关系