首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司开展自营业务要求()。 ①治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务
证券公司开展自营业务要求()。 ①治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务
tikufree
2020-05-20
40
问题
证券公司开展自营业务要求()。①治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险②建立完备的业务管理制度.投资决策机制.操作流程和风险监控体系③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员.安全平稳运行的信息系统④对公开发行募集文件的真实性.准确性和完整性进行核查,向中国证监会出具保荐意见A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④
选项
答案
A
解析
考点:本题考查证券公司开展自营业务的要求。证券公司开展自营业务,要求治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险;公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员.安全平稳运行的信息系统;建立完备的业务管理制度.投资决策机制.操作流程和风险监控体系。④是保荐机构的义务,故本题选A。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/qdypKKKQ
相关试题推荐
根据《海商法》规定,海上旅客运输向承运人要求赔偿的2年诉讼时效期间的起算,法律规
2018年3月,甲公司委托乙负责与丙公司的业务往来。同年4月份,甲公司撤销委托,
6.某公司根据历史资料统计的业务量与资金需求量的有关情况如下: 已知该公司
当净现值为零时,说明方案的投资报酬刚好达到所要求的投资报酬。所以,净现值的经济含
对于单一项目来说,()说明该项目是可行的。 A、方案的实际投资报酬率高于所要求
杠杆租赁下,出租方只需要投入很少一部分资金就可以形成租赁业务。()
下列各项预算中,属于业务预算的有()。 A、直接材料预算 B、直接人工预算
企业预算分为业务预算.专门决策预算和财务预算的依据是()。 A、根据内容不同
下列各项中,不属于业务预算内容的是()。 A、生产预算 B、产品成本预算
下列各项中,不属于预算作用的是()。 A、通过规划.控制和引导经济活动,使企业
随机试题
使用市场法的前提条件有()。 A、符合公开市场条件 B、市场有效 C、有强
某家庭向银行申请了一笔数额为50万元、年利率为8.7%、期限为10年、按月等额还
在浮动汇率制度下,以下哪项将导致瑞士法郎的贬值? A、U.S的收入水平相对于瑞
关于神经冲动传导的描述,下列哪一项是不正确的 A.冲动的传导是单个冲动的向前传
肋骨串珠、手镯、脚镯、鸡胸、漏斗胸等见于佝偻病的 A.活动早期 B.活动期
水体旅游是人们前往水体及周边区域以寻求愉悦为主要目的的一种具有社会、休闲和消费属
下列有关敏感性分析的特点的说法,不正确的是( )。
A、B两个山村之间的山路由一段上坡路和一段下坡路组成,共20千米。邮递员骑车从A
和谐型电力机车无动力回送时,总风缸向列车管限制充风压力为360kPa左右。()
金融机构利率是金融机构对()实行的各种利息率。A:中央银行B:金融监管部门C:银行和证券公司D:企业单位和个人