2. 财务会计
  3. 证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的，中国证监会及其派出机构可以采取（

证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的，中国证监会及其派出机构可以采取（

题库总管2019-12-17  81
问题 证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的，中国证监会及其派出机构可以采取（）的监管措施。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．给予警告
Ⅲ．没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款
Ⅳ．没有违法所得或违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析D《证券法》第二百一十五条 证券公司及其从业人员违反本法规定。私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/qiMlKKKQ
相关试题推荐
随机试题