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证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的,中国证监会及其派出机构可以采取(
证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的,中国证监会及其派出机构可以采取(
题库总管
2019-12-17
65
问题
证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的,中国证监会及其派出机构可以采取()的监管措施。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款
Ⅳ.没有违法所得或违法所得不足十万元的,处以十万元以上三十万元以下的罚款
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
D《证券法》第二百一十五条 证券公司及其从业人员违反本法规定。私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以上三十万元以下的罚款。
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