首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查,检查内容有()。A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业场所及设施合规情况 C.信息
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查,检查内容有()。A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业场所及设施合规情况 C.信息
admin
2020-12-24
40
问题
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查,检查内容有()。
选项
A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
B.营业场所及设施合规情况
C.信息技术系统运行情况
D.营业部内部控制制度执行情况
答案
ABCD
解析
《期货营业部管理规定(试行)》第31条规定,期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括以下事项:①营业部负责人履职情况及从业人员执业情况;②营业部岗位设置情况及人贾资格情况;③营业场所及设施合规情况;④营业部内部控制制度执行情况;⑤期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况;⑥信息技术系统运行情况;⑦中国证监会规定的其他事项。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/qpfQKKKQ
相关试题推荐
下面的短文后列出了7个句子,请根据短文的内容对每个句子做出判断:如果该句提供的是正确信息,请选择A;如果该句提供的是错误信息,请选择B;如果该句的...
下面的短文后列出了7个句子,请根据短文的内容对每个句子做出判断:如果该句提供的是正确信息,请选择A;如果该句提供的是错误信息,请选择B;如果该句的...
下面的短文后列出了7个句子,请根据短文的内容对每个句子做出判断:如果该句提供的是正确信息,请选择A;如果该句提供的是错误信息,请选择B;如果该句的...
下面的短文后列出了7个句子,请根据短文的内容对每个句子做出判断:如果该句提供的是正确信息,请选择A;如果该句提供的是错误信息,请选择B;如果该句的...
下面的短文后列出了7个句子,请根据短文的内容对每个句子做出判断:如果该句提供的是正确信息,请选择A;如果该句提供的是错误信息,请选择B;如果该...
下面的短文后列出了7个句子,请根据短文的内容对每个句子做出判断:如果该句提供的是正确信息,请选择A;如果该句提供的是错误信息,请选择B;如果该...
下面的短文后列出了7个句子,请根据短文的内容对每个句子做出判断:如果该句提供的是正确信息,请选择A;如果该句提供的是错误信息,请选择B;如果该...
下面的短文后列出了7个句子,请根据短文的内容对每个句子做出判断:如果该句提供的是正确信息,请选择A;如果该句提供的是错误信息,请选择B;如果该...
下面的短文后列出了7个句子,请根据短文的内容对每个句子做出判断:如果该句提供的是正确信息,请选择A;如果该句提供的是错误信息,请选择B;如果该句的信息文...
下面的短文后列出了7个句子,请根据短文的内容对每个句子做出判断:如果该句提供的是正确信息,请选择A;如果该句提供的是错误信息,请选择B;如果该句的信息文...
随机试题
弥漫性慢性萎缩性胃炎病人一般不会出现 A.贫血 B.消瘦 C.舌炎 D.
息止颌间隙的大小为 A.0.5~1.0mm B.1.5~2.0mm C.1
西方经济学一般将生产中各种资源投入概括为劳动、土地、资本以及管理者才能等,统称为
资产托管业务是指具备一定资格的商业银行作为托管人,依据有关法律法规,与委托人签订
职能部门和人员按管理业务的性质划分的组织结构形式是( )。
招标采购项目进度控制的主要方法不包括()。
下肢静脉曲张能否手术治疗,除下列哪项检查外均无意义?A.Trendelenberg试验B.Pratt试验C.Perthes试验D.Buerger试
可使肺顺应性增加的情况是A.肺泡表面活性物质减少B.气道阻力减小C.肺弹性阻力减小D.肺弹性阻力增加
应在新生儿期接种的疫苗是A:流感疫苗B:乙脑疫苗C:卡介苗、乙肝疫苗D:破伤风抗毒素E:乙脑疫苗
根据民事诉讼法律制度的规定,提起民事抗诉的条件有( )。 A.人民法院的判决、裁定尚未生效B.原判决、裁定认定事实的主要证据是伪造的C.原判决、裁定适用