首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反( )等行为。 Ⅰ、法
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反( )等行为。 Ⅰ、法
书海库
2019-12-17
43
问题
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反( )等行为。Ⅰ、法律、行政法规Ⅱ、监督管理规则及规范性文件Ⅲ、行业规范和自律规则Ⅳ、公司内部规则制度
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
四个选项都正确。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、刑法和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损罗:或声誉损失的风险
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/qyR9KKKQ
相关试题推荐
针对形形色色限制竞争的行为,更好地贯彻反垄断法,维护市场经济秩序,国务院将设立
人民法院对非诉案件的审查标准是()。 a.申请执行的具体行政行为是否违法
每一种行为都来自一定的思想,但是每一种思想却不一定导致一定行动。古人云“三思而
通过调査得知,并非所有个体商贩都有偷税、逃税行为。如果上述调查的结论是真实的,
双方承担风险的意愿不包括()。
对需要进行社会稳定风险评估的重大决策事项,重点从( )进行评估。
政府和社会资本合作(PPP)项目物有所值评价中,风险承担支出应充分考虑各类风险出
政府和社会资本合作(PPP)项目实施方案中需进行风险识别与分配。风险分配原则包括
风险投资项目的价值评估方法包括( )等。
下列投资项目的风险属于市场风险的是()。
随机试题
东坡居士苏轼有可能与下列哪一名句的作者一起推杯换盏、吟诗作对()。
开放性损伤早期处理最重要的是
《义务教育数学课程标准(2011年版)》对课程总目标从四个方面进行了阐述,请问是
以下说法符合安全运动条件的是( )。
可以引起视神经炎的药物是
人是一种在本能与理想、欲望与价值的冲突中求取()的动物,本能与欲望是()的,
据美国汽车业的一项调查,一个满意的顾客会引发8笔潜在的生意,其中至少有一笔成交;
属于饱和脂肪酸的是A:棕榈油酸B:亚油酸C:棕榈酸D:二十二碳六烯酸E:α-亚麻酸
甲国人李某长期居住在乙国,并在乙国经营一家公司,在甲国则只有房屋出租。在确定纳税居民的身份上,甲国以国籍为标准,乙国以住所和居留时间为标准。根据相关规则,...
资产评估的( )主要有来自委托人和产权持有人的风险、来自评估对象的风险、来自资产评估报告使用中的风险等。A.经营风险B.业务风险C.财务风险D