证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国

免费考试题库2019-12-17 45

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。

选项 A.撤销业务资格B.出具警示函C.责令限期整改D.监管谈话

答案BCD

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的．中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故本题答案为BCD。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/r1xsKKKQ

相关试题推荐

证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有()。 Ⅰ．制定融资融券业务客
证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。 Ⅰ．证券公司不得代客户下达交易指令
证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。 Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。
证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，应当报经中国证监会批准。 Ⅰ．变
有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或
下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，说法正确的为()。 Ⅰ．证
客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须()。 Ⅰ．仔细
证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括

随机试题

可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的()阶段。 A
下列描述中，不正确的是 A、急诊处方印刷用纸颜色为淡黄色、右上角标注“急诊”
根据合理情绪疗法的ABC理论，本案例中求助者的B包括（　　）。
2008年7月农村各类商品零售价格与上年同月相比上涨的有∶
()之于石匠相当于画笔之于（）
《中华人民共和国环境噪声污染防治法》规定：除起飞、降落或者依法规定的情形以外，民
2010-14.阴病治阳的具体应用是 A.诸寒之而热者，应壮水之主B.诸热之
丘疹、水疱、结痂同时存在（） A.麻疹 B.幼儿急疹 C.风疹 D.猩红
大肠的功能是A.主气B.主水C.主津D.主神E.主通降
临床上用于治疗甲亢的核素是A.123IB.124IC.125ID.127IE.131I

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国

证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有()。 Ⅰ．制定融资融券业务客

证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。 Ⅰ．证券公司不得代客户下达交易指令

证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。 Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。

证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，应当报经中国证监会批准。 Ⅰ．变

有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或

下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，说法正确的为()。 Ⅰ．证

客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须()。 Ⅰ．仔细

证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括

可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的()阶段。 A

下列描述中，不正确的是 A、急诊处方印刷用纸颜色为淡黄色、右上角标注“急诊”

根据合理情绪疗法的ABC理论，本案例中求助者的B包括（ ）。

2008年7月农村各类商品零售价格与上年同月相比上涨的有∶

()之于石匠相当于画笔之于（）

《中华人民共和国环境噪声污染防治法》规定：除起飞、降落或者依法规定的情形以外，民

2010-14.阴病治阳的具体应用是 A.诸寒之而热者，应壮水之主B.诸热之

丘疹、水疱、结痂同时存在（） A.麻疹 B.幼儿急疹 C.风疹 D.猩红

大肠的功能是A.主气B.主水C.主津D.主神E.主通降

临床上用于治疗甲亢的核素是A.123IB.124IC.125ID.127IE.131I

根据合理情绪疗法的ABC理论，本案例中求助者的B包括（　　）。