证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国

免费考试题库2019-12-17 22

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。

选项 A.撤销业务资格B.出具警示函C.责令限期整改D.监管谈话

答案BCD

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的．中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故本题答案为BCD。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/r1xsKKKQ

相关试题推荐

证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有()。 Ⅰ．制定融资融券业务客
证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。 Ⅰ．证券公司不得代客户下达交易指令
证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。 Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。
证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，应当报经中国证监会批准。 Ⅰ．变
有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或
下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，说法正确的为()。 Ⅰ．证
客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须()。 Ⅰ．仔细
证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括

随机试题

《建设工程监理规范》GB／T50319--2013规定，监理规划应在签订委托监
母线槽安装前应进行绝缘测试，每节母线槽的绝缘电阻不应小于（）。
岗位写实的原则不包括()
某住宅区建筑场地位于北京延庆地区，场地中某钻孔勘探资料如表9-8所示。地下水位埋
如果人民币升值，将带来的影响有（　　）。A.中国出口的商品价格下降B.有利于外国对中国的出口C.中国进口的商品价格下降D.有利于中国扩大对外出口
智齿冠周炎多发年龄是()A.18～25岁B.10～14岁C.25～30岁D.14～18岁E.30～35岁
有关工程建设强制性标准的说法，正确的是（）。A.工程建设强制性标准都是关于工程质量和安全的强制性条文B.工程建设中拟采用的新技术、新工艺、新材料，现行强制性
BlackHoles 1Blackholescanbebestdescribedasasortofvacuum，sucking...
评估某酒店式公寓在建工程的价值，已知土地是1年前通过招标方式取得的40年土地使用权，预计该酒店式公寓2年后建成出租的月毛租金为50元/平方米，空置率为10...
商品的运输管理主要包括()。A:选择适当的运输方式B:运输的费用核算C:运输规模的确定D:运输商品的类型E:商品的合理运输

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国

证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有()。 Ⅰ．制定融资融券业务客

证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。 Ⅰ．证券公司不得代客户下达交易指令

证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。 Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。

证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，应当报经中国证监会批准。 Ⅰ．变

有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或

下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，说法正确的为()。 Ⅰ．证

客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须()。 Ⅰ．仔细

证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括

《建设工程监理规范》GB／T50319--2013规定，监理规划应在签订委托监

母线槽安装前应进行绝缘测试，每节母线槽的绝缘电阻不应小于（）。

岗位写实的原则不包括()

某住宅区建筑场地位于北京延庆地区，场地中某钻孔勘探资料如表9-8所示。地下水位埋

如果人民币升值，将带来的影响有（ ）。A.中国出口的商品价格下降B.有利于外国对中国的出口C.中国进口的商品价格下降D.有利于中国扩大对外出口

智齿冠周炎多发年龄是()A.18～25岁B.10～14岁C.25～30岁D.14～18岁E.30～35岁

有关工程建设强制性标准的说法，正确的是（）。A.工程建设强制性标准都是关于工程质量和安全的强制性条文B.工程建设中拟采用的新技术、新工艺、新材料，现行强制性

BlackHoles 1Blackholescanbebestdescribedasasortofvacuum，sucking...

评估某酒店式公寓在建工程的价值，已知土地是1年前通过招标方式取得的40年土地使用权，预计该酒店式公寓2年后建成出租的月毛租金为50元/平方米，空置率为10...

商品的运输管理主要包括()。A:选择适当的运输方式B:运输的费用核算C:运输规模的确定D:运输商品的类型E:商品的合理运输

如果人民币升值，将带来的影响有（　　）。A.中国出口的商品价格下降B.有利于外国对中国的出口C.中国进口的商品价格下降D.有利于中国扩大对外出口