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  3. 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国

免费考试题库2019-12-17  42
问题 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（   ）等监管措施。
选项 A.撤销业务资格B.出具警示函C.责令限期整改D.监管谈话
答案BCD
解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的．中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故本题答案为BCD。
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