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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国
免费考试题库
2019-12-17
5
问题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。
选项
A.撤销业务资格B.出具警示函C.责令限期整改D.监管谈话
答案
BCD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条,证券公司违反本办法第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的.中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故本题答案为BCD。
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