证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A:责令限期整改 B:责令其悔过 C

admin2020-12-24 27

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。

选项 A:责令限期整改
B:责令其悔过
C:监管谈话
D:出具警示函

答案ACD

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rACQKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A:责令限期整改 B:责令其悔过 C

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大

下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求

()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会

正常分娩后3天，乳汁排流不畅，最常见的原因是

个人贷款的担保方式不包括()。

某行政办公大楼的初步设计深度不够，不能准确地计算工程量，但工程设计采用的技术比较

以下有关施工质量检查与工程验收的说法，正确的有（）。

加油加气站内采用燃煤锅炉时，宜选用具有除尘功能的（　　）。

增强全民法治观念，推进法治社会建设，使人民群众内心拥护法律，需要健全普法宣传教育

《社会生活环境噪声排放标准》(GB22337-2008)的适用范围是()。A:营业性文化娱乐场所、事业单位、团体使用的向环境排放噪声的设备、设施的管理、评价与控

(2011年）在品牌市场实力坐标矩阵中，产品品牌的知名度低、美誉度也低，说明（）。A.该品牌可能处于市场导入期B.该品牌是最具有市场前途的品牌C.诙产品或服

关于施工合同文件优先解释顺序的说法，正确的是(　　)。A.中标通知书、投标函及投标函附录、通用条款、专用条款B.中标通知书、投标函及投标函附录、技术标准和文件

薪酬对员工的功能不包括()。A:增值功能B:保障功能C:激励功能D:调节功能

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A:责令限期整改 B:责令其悔过 C

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大

下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求

()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会

正常分娩后3天，乳汁排流不畅，最常见的原因是

个人贷款的担保方式不包括()。

某行政办公大楼的初步设计深度不够，不能准确地计算工程量，但工程设计采用的技术比较

以下有关施工质量检查与工程验收的说法，正确的有（）。

加油加气站内采用燃煤锅炉时，宜选用具有除尘功能的（ ）。

增强全民法治观念，推进法治社会建设，使人民群众内心拥护法律，需要健全普法宣传教育

《社会生活环境噪声排放标准》(GB22337-2008)的适用范围是()。A:营业性文化娱乐场所、事业单位、团体使用的向环境排放噪声的设备、设施的管理、评价与控

(2011年）在品牌市场实力坐标矩阵中，产品品牌的知名度低、美誉度也低，说明（）。A.该品牌可能处于市场导入期B.该品牌是最具有市场前途的品牌C.诙产品或服

关于施工合同文件优先解释顺序的说法，正确的是( )。A.中标通知书、投标函及投标函附录、通用条款、专用条款B.中标通知书、投标函及投标函附录、技术标准和文件

薪酬对员工的功能不包括()。A:增值功能B:保障功能C:激励功能D:调节功能

加油加气站内采用燃煤锅炉时，宜选用具有除尘功能的（　　）。

关于施工合同文件优先解释顺序的说法，正确的是(　　)。A.中标通知书、投标函及投标函附录、通用条款、专用条款B.中标通知书、投标函及投标函附录、技术标准和文件