证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A:责令限期整改 B:责令其悔过 C

admin2020-12-24 41

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。

选项 A:责令限期整改
B:责令其悔过
C:监管谈话
D:出具警示函

答案ACD

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rACQKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A:责令限期整改 B:责令其悔过 C

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大

下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求

()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会

双组分路面标线涂料是一种化学反应型路面标线涂料。()

受强烈地震作用的多层砌体房屋，通常破坏最严重的部位是（　）。

拍卖中的价高者得规则，并不约束竞买人，不论竞买人身份、地位等因素如何，只要应价最

一个声音由于其他声音的干扰而使人的听觉发生困难，只有提高该声音的强度才能使人产生

速动比率也称酸性测试比率，是指速动资产与流动负债的比值。

(2008年4月)20世纪20年代到50年代末，是教育心理学的（）。 A.初创

关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（）。A.只能由基金管理人向投资者募集基金B.募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用C.基金W理人通过

用药后，如果发生下列不良反应，则最应该及时就诊的是A:便秘B:水肿C:血压升高D:鼻腔呼吸不畅E:眼部出现病变

根据《妇女权益保障法》关于妇女劳动和社会保障权益的说法，正确的是（）。A.用人单位在录用职工时，在劳动合同中可以规定限制女职工生育的内容B.用人单位应施行男女

实际发生的经济业务事项是指引起资金增减变化的经济活动。

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A:责令限期整改 B:责令其悔过 C

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大

下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求

()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会

双组分路面标线涂料是一种化学反应型路面标线涂料。()

受强烈地震作用的多层砌体房屋，通常破坏最严重的部位是（ ）。

拍卖中的价高者得规则，并不约束竞买人，不论竞买人身份、地位等因素如何，只要应价最

一个声音由于其他声音的干扰而使人的听觉发生困难，只有提高该声音的强度才能使人产生

速动比率也称酸性测试比率，是指速动资产与流动负债的比值。

(2008年4月)20世纪20年代到50年代末，是教育心理学的（）。 A.初创

关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（）。A.只能由基金管理人向投资者募集基金B.募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用C.基金W理人通过

用药后，如果发生下列不良反应，则最应该及时就诊的是A:便秘B:水肿C:血压升高D:鼻腔呼吸不畅E:眼部出现病变

根据《妇女权益保障法》关于妇女劳动和社会保障权益的说法，正确的是（）。A.用人单位在录用职工时，在劳动合同中可以规定限制女职工生育的内容B.用人单位应施行男女

实际发生的经济业务事项是指引起资金增减变化的经济活动。

受强烈地震作用的多层砌体房屋，通常破坏最严重的部位是（　）。