证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A:责令限期整改 B:责令其悔过 C

admin2020-12-24 48

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。

选项 A:责令限期整改
B:责令其悔过
C:监管谈话
D:出具警示函

答案ACD

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A:责令限期整改 B:责令其悔过 C

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大

下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求

()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会

来源于姜科的中药材有 A、姜黄 B、温郁金 C、豆蔻 D、玉竹

下列投资决策方法中，最适用于项目寿命期不同的互斥投资方案决策的是()。

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审计人员恪守()基本审计职业道德。

阅读下面材料，回答问题。幼儿园作为专业的教育机构，在创设室内环境时应体现儿童

课堂管理最重要的一项活动就是处理课堂中的问题行为。（）

确诊肾综合征出血热，多尿期，低血钾，此时病人补钾哪项措施是危险的 A静脉推注B等比例静脉输液 C大量口服D适当静点E停用利尿剂

对可摘局部义齿固位体的描述不正确的是A.有固位作用B.对基牙不产生矫治力C.摘戴义齿时对基牙有侧方加压作用D.不损伤口内的软硬组织E.固位体的颊、舌臂有

根据“十三五”规划纲要，下列选项中属于东北振兴主要任务的是（）。A.构建“一核双城三轴四区多节点”的空间格局B.打造国际一流航空枢纽，构建航空运输协作机制

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