证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A:责令限期整改 B:责令其悔过 C

admin2020-12-24 64

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。

选项 A:责令限期整改
B:责令其悔过
C:监管谈话
D:出具警示函

答案ACD

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大

下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求

()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会

大型群众性活动即法人或者其他组织面向社会公众举办的每场次预计参加人数达到（　　）

构成PACS的存储系统的是 A．在线高速主存储设备、接入层设备及备份存储设备

下列选项，属于环境保护税计税依据的是（　）。

进口替代分析，一般通过项目产出物与有代表性的国外同类产品相对比，对比的内容包括(

对项目监理机构审核时，人员配备方案应从()方面进行审查。

信用卡透支利率是日利率的（）。 A.万分之一B.万分之三 C.万分之五

A．男的一点儿也不知道 B．男的全都知道 C．男的很傻 D．男的知道一点儿A．男的一点儿也不知道B．男的全都知道C．男的很傻D．男的知道一点儿

下列现象能够体现前运算阶段儿童认知特点的是()。A.儿童开始能够找到不在眼前的物体B.儿童能抓住毯子的一角，通过拉毯子来取得放在毯子另一角的玩具C.孩子认为

握持反射消失时间A.1～2个月B.3～4个月C.6～7个月D.9～10个月E.12～15个月

采用倒算的方法，核算本单位或个人加工某产品时的实耗工时指标，需掌握的统计数据应当包括（）A.制度工时和缺勤工时B.加班加点工时C.停工工时和非生产工

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构成PACS的存储系统的是 A．在线高速主存储设备、接入层设备及备份存储设备

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