首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A:责令限期整改 B:责令其悔过 C
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A:责令限期整改 B:责令其悔过 C
admin
2020-12-24
45
问题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。
选项
A:责令限期整改
B:责令其悔过
C:监管谈话
D:出具警示函
答案
ACD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定,证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rACQKKKQ
相关试题推荐
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
中国期货业协会在未经本人允许的情况下,不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。()
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员,两年后自动取消其任职资格。 ()
会员制期货交易所会员享有的权利包括()。A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大
下列属于期货经纪合同无效的情形有()。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经
期货从业人员受到()的纪律惩戒的,应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格
期货公司风险监管指标包括()。A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求
()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会
随机试题
长城公司是我国东部一家葡萄酒生产企业。近年来,很多具有品牌优势的国外酒类企业纷纷
严重肾功能不全患者使用时无需调整剂量的药物是()
图示a)、b)两种流动情况,如作用水头、管长、管径、沿程阻力系数都相等,两者的流
某水果店只有进货价低于正常价格时,才能以低于市场的价格卖水果而获利;除非该水果店
下列哪种情形可能发生()A.辛亥革命发生时,希腊人在体育场观看世界杯足球赛B.五四运动发生时,中国大学生利用半导体收音机收听广播C.冷战时期,苏联某地电
证券公司未经批准经营非上市证券的交易的,责令改正,没收违法所得,并处以()的罚款。A.3万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上
下列方法中能用来分离麻黄碱与伪麻黄碱的是A:NaHCO3B:Na2CO3C:醋酸D:草酸E:氯仿
维持心脏、神经及消化系统正常功能所必需,缺乏可出现脚气病的是A.维生素AB.维生素B1C.维生素CD.维生素DE.维生素E
员工素质测评的()采用“优、良、中、差”的刻度形式。A:量词式标度B:数量式标度C:定义式标度D:等级式标度
决定维持具体行政行为必须符合的条件包括()。A:事实清楚、证据充分B:适用依据正确C:程序合法D:内容适当E:具体行政行为适当