下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有( )。 Ⅰ.已经发行证券的,对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅱ.已经发行...

admin2020-12-24  18

问题 下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有(      )。

Ⅰ.已经发行证券的,对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

Ⅱ.已经发行证券的,处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款

Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准,对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款

Ⅴ.只处罚单位,不处罚个人

选项 A、Ⅰ,Ⅱ,V
B、Ⅰ,Ⅲ
C、Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

答案B

解析B 《证券法》第一百八十九条规定,发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚来发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款;已经发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
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