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证券公司定向发行债券，需要满足的条件包括( )。 Ⅰ.最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元 Ⅱ.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规...

admin2020-12-24  69
问题 证券公司定向发行债券，需要满足的条件包括(      )。

Ⅰ.最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元

Ⅱ.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定

Ⅲ.最近2年内未发生重大违法违规行为

Ⅳ.最近2年净资产收益率水平高于5%

Ⅴ.发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元

Ⅵ.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用
选项 A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅳ,Ⅵ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅵ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ
答案C
解析C 证券公司定向发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应当符合的条件包括：①最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元；②最近2年内未发生重大违法违规行为；③具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统；④资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用；⑤中国证监会规定的其他条件。
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