首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司A在为投资者B办理金融期货开户时,明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请金融期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事。于是对A进...
期货公司A在为投资者B办理金融期货开户时,明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请金融期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事。于是对A进...
admin
2020-12-24
19
问题
期货公司A在为投资者B办理金融期货开户时,明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请金融期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事。于是对A进行告诫,并要求其改正,A拒不改正。
根据上述资料,请回答以下问题。
在对A进行告诫后,期货业协会还可以采取()措施。
选项
A.批评
B.中止会员资格并公告
C.协会外通报批评
D.通过媒体公开谴责
答案
AD
解析
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规定(修订)》第九条第一款规定,对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒:(一)批评;(二)协会内通报批评;(H)通过媒体公开谴责;(四)取消会员资格并公告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rYNQKKKQ
相关试题推荐
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
随机试题
(2019年)某化工技术有限公司污水水处理车间发生火灾,经现场勘查,污水处理车
规范和秩序是内在于“我”的道德“自律”,是群体对于个体的内部道德控制。
在我国境内进行的大型基础施工工程建设项目,可以不进行招标的环节是()。
下列关于财务自由说法错误的有( )。
高山∶陆地 A波浪∶海洋 B暴雨∶雷电 C白云∶蓝天 D电能∶电网
主张“意识第一性,物质第二性”的观点是()。A.形而上学B.唯心主义C.唯物主义D.辩证法
102,96,108,84,132,()
片剂辅料系指片剂中除主药以外的一切附加物料的总称,亦称片剂赋形剂。制片时加用辅料的目的在于确保压片物料的流动性、润滑性、可压性及其成品的崩解性等。辅料品种...
对混凝土结构出现的裂缝,经分析研究后如果不影响结构的安全和使用时,宜采用的处理方式是()。A.加固处理B.返修处理C.不作处理D.限制使用
下列施工过程的质量控制中,属于工序施工效果控制的有( )。A.钢材的力学性能检测B.钢筋保护层厚度检测C.幕墙工程硅酮结构胶相容性检测D.水泥物理