首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司A在为投资者B办理金融期货开户时,明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请金融期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事。于是对A进...
期货公司A在为投资者B办理金融期货开户时,明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请金融期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事。于是对A进...
admin
2020-12-24
51
问题
期货公司A在为投资者B办理金融期货开户时,明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请金融期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事。于是对A进行告诫,并要求其改正,A拒不改正。
根据上述资料,请回答以下问题。
在对A进行告诫后,期货业协会还可以采取()措施。
选项
A.批评
B.中止会员资格并公告
C.协会外通报批评
D.通过媒体公开谴责
答案
AD
解析
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规定(修订)》第九条第一款规定,对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒:(一)批评;(二)协会内通报批评;(H)通过媒体公开谴责;(四)取消会员资格并公告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rYNQKKKQ
相关试题推荐
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
随机试题
(81-82题共用备选答案) A.逍遥散 B.柴胡疏肝散 C.丹栀逍遥散
乳剂受外界因素(光、热、空气等)及微生物作用,使体系中油相或乳化剂发生变质的现象
某建筑中的幕墙连接件与楼面混凝土梁上的预埋件刚性连接。预埋件由锚板和对称配置的直
C
环孢素不良反应发生率高,接近半数患者会出现
某机电产品国际招标项目采用综合评价法评标,招标文件的下列规定中,错误的是()。
食品生产经营过程必须符合下列卫生要求,但除外( ) A.直接入口的食品应当有
现代学校教育制度最早产生于__________。A.中国B.印度C.美洲D.欧洲
逍遥散的功效是A.疏肝解郁,利水行气B.疏肝解郁,通便利水C.疏肝解郁,理气和胃D.疏肝解郁,健脾和营E.疏肝解郁,宁心安神
强调培养专业知识、管理知识与技能、人际关系技巧的培训与开发,适用的对象是()。A:高级管理人员B:监督管理人员C:专业技术人员D:操作人员