首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有()
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有()
天天题库
2020-05-20
41
问题
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有()。[2012年11月真题]A.情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证B.情节严重的,对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C.对直接责任人员,给予警告,并处罚款D.对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款
选项
答案
ABCD
解析
《期货交易管理条例》第六十八条规定,期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:(一)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的;(五)向客户提供虚假成交回报的;(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的;(七)挪用客户保证金的;(八)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的;(九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。期货公司有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rdppKKKQ
相关试题推荐
下列属于建筑物主动防火系统内容的是( )。 A.防火分隔 B.灭火设施
消防安全重点单位应当进行每日防火巡查,并确定巡查的人员、内容、部位和频次。公众聚
在菜粕期货市场上,甲为菜粕合约的买方,开仓价格为2100元/吨,乙为菜粕合约的卖
我国某榨油厂预计两个月后需要1000吨大豆作为原料,决定进行大豆套期保值交易。该
某日,我国黄大豆1号期货合约的结算价格为3110元/吨,收盘价为3120元/吨,
假设上海期货交易所(SHFE)和伦敦金属期货交易所(LME)相同月份铜期货价格及
9月1日,沪深300指数为2970点,12月到期的沪深300期货价格为3000点
投资者持有50万欧元,担心欧元对美元贬值,于是利用3个月后到期的欧元期货进行套期
沪深300现货指数为3000点,市场年利率为5%,年指数股息率为1%,若交易成本
3月1日,国内某交易者发现美元兑换人民币的现货价格为6.1130,而6月份期货价
随机试题
国际贸易中的倾销通常存在()等类型。
高原∶藏羚羊
沪深300股指期货的最小变动价位为()。
下列哪项不属于GERD患者的抗反流防御机制异常
简述教学原则与教学规律的关系。
精索静脉曲张多见于左侧原因应除外 A左侧垂直进入肾静脉 B左侧受乙状结肠
2019年1月,甲事业单位累计发生财政拨款收入500万元、事业收入300万元、非同级财政拨款收入1万元,业务活动费用400万元、单位管理费用60万元。因长...
写字楼项目的商业权益有( )。A、经营者权益B、投资者权益C、开发商权益D、消费者权益E、后期管理者权益
施工质量保证体系的运行,应以质量()为主线,以过程管理为重心。A.方针B.计划C.检查D.宗旨
下列关于志愿者与社会工作者的说法,正确的是()。A:社会服务是社会工作者的职业,是志愿者的业余活动B:社会工作者是志愿者队伍的有机组成部分C:社会工作者和志