2. 金融经济
  3. 期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括（）。A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查’近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B.申请日前3个月符

期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括（）。A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查’近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B.申请日前3个月符

admin2020-12-24  45
问题 期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括（）。
选项 A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查’近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
D.拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格
答案ABCD
解析第二十三条期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件：（一）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；（二）申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准；（三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；（四）公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；（五）拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；（六）业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；（七）具有符合期货业务的营业场所和设施；（八）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rffQKKKQ
相关试题推荐
随机试题