客户风险管理机制的内容包括( )。A.建立专业化的信息与风险研究机构 B.建立起完备系统的客户管理信息档案 C.收集和整理客户系统信息 D.及时把握客户需求的变

admin2020-12-24 74

问题客户风险管理机制的内容包括( )。

选项 A.建立专业化的信息与风险研究机构
B.建立起完备系统的客户管理信息档案
C.收集和整理客户系统信息
D.及时把握客户需求的变化
E.建立客户风险管理负责制度

答案ABCDE

解析客户风险管理机制应主要包括：①收集和整理客户系统信息.建立起完备系统的客户管理信息档案。②及时把握客户需求的变化.包括客户对新产品需求的变化、对风险规避需求的变化等。③建立客户风险管理负责制度.即根据市场经济的规律和利益驱动的原则.银行内部实行责权明确、合理确定职能的客户风险管理奖惩责任制。④建立专业化的信息与风险研究机构。

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ETF基金最大的特色是（）。A.指数型基金B.被动操作C.一级市场与二级市场并存的交易制度D.实物申购、赎回机制

2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（）。

（）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。A.证券理财B.信托管理C.投资债券D.投资基金

（）是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。A.内幕交易B.不正当竞争C.操纵市场D.倒卖交易

（）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。A.忠诚尽责B.客户至上C.专业审慎D.诚实守信

（）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。A.守法合规B.诚实守信C.客户至上D.忠诚尽责

依据《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中的相关规定，信息管理平台的建立和维护应当遵循（）的原则。A.安全性、实用性、系统化B.公开、公平、公正C

一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。A.公司是否独立运作B.公司员工工资是否符合规定C.公平交易制度建设及执行情况.D.风险管理制度是否

下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（）。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担

下列关于内幕信息的构成要素，说法不正确的是（）。A.来源可靠的信息B.来源不可靠的信息C.“重要”的信息D.“非公开”的信息

（18-20题共用备选答案） A．左室充盈障碍 B．左室后负荷突然增加 C

中国咏花诗词的历史认识价值和艺术审美价值是不容忽视的。它通过人们对花卉的审美态度

某河流有多种涸游鱼类生存，一水电站大坝修筑后可能严重影响鱼类洄游通道。根据《中华

下列药物的配伍使用中，属于利用药物的协同作用的是

患牙严重龋坏，拔除后见根尖区附着一团组织。镜下以淋巴细胞、浆细胞浸润，血管内皮细胞和成纤维细胞增生为特征，并见不规则上皮岛和泡沫细胞。病理诊断应是A.根尖周囊肿

在利润表中,对主营业务要求详细列示其收入、成本、费用,对其他业务只要求简略列示其利润,这一作法体现了（)原则。A.真实性原则 B.明晰性

人工金属瓣置换术后常规应用A.抗结核药物B.华法林C.阿司匹林D.普萘洛尔E.地西泮

患者男性，26岁。主诉发热、全身酸痛，头痛、乏力等，伴有阵发性刺激性干咳，红细胞冷凝集素试验阳性，血清肺炎支原体抗体阳性。应该用下列哪种药物治疗（）A：四

对农民专业合作社进行结构和类型分析，可以了解和掌握各类专业合作社的()。A:发展现状B:组织服务能力的大小C:变化趋势D:利益连接程度E:投资收益

如存在应付关联方款项，注册会计师拟执行的下列程序中恰当的有（　　）。A.检查证实交易的入库和运输单据等相关文件B.了解交易的商业理由C.检查被审计单位与关联

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