客户风险管理机制的内容包括( )。A.建立专业化的信息与风险研究机构 B.建立起完备系统的客户管理信息档案 C.收集和整理客户系统信息 D.及时把握客户需求的变

admin2020-12-24 71

问题客户风险管理机制的内容包括( )。

选项 A.建立专业化的信息与风险研究机构
B.建立起完备系统的客户管理信息档案
C.收集和整理客户系统信息
D.及时把握客户需求的变化
E.建立客户风险管理负责制度

答案ABCDE

解析客户风险管理机制应主要包括：①收集和整理客户系统信息.建立起完备系统的客户管理信息档案。②及时把握客户需求的变化.包括客户对新产品需求的变化、对风险规避需求的变化等。③建立客户风险管理负责制度.即根据市场经济的规律和利益驱动的原则.银行内部实行责权明确、合理确定职能的客户风险管理奖惩责任制。④建立专业化的信息与风险研究机构。

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ETF基金最大的特色是（）。A.指数型基金B.被动操作C.一级市场与二级市场并存的交易制度D.实物申购、赎回机制

2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（）。

（）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。A.证券理财B.信托管理C.投资债券D.投资基金

（）是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。A.内幕交易B.不正当竞争C.操纵市场D.倒卖交易

（）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。A.忠诚尽责B.客户至上C.专业审慎D.诚实守信

（）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。A.守法合规B.诚实守信C.客户至上D.忠诚尽责

依据《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中的相关规定，信息管理平台的建立和维护应当遵循（）的原则。A.安全性、实用性、系统化B.公开、公平、公正C

一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。A.公司是否独立运作B.公司员工工资是否符合规定C.公平交易制度建设及执行情况.D.风险管理制度是否

下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（）。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担

下列关于内幕信息的构成要素，说法不正确的是（）。A.来源可靠的信息B.来源不可靠的信息C.“重要”的信息D.“非公开”的信息

按照加德纳的多元智力理论，在下列选项中，主要具备自然观察智力的人员有（　　）。

周围神经牵拉伤后的早期治疗不包括（）。 A、主动运动 B、手法按摩 C、手

（99-100题共用备选答案） A．蚊 B．蚤 C．螨 D．蜱 E．虱

细菌合成代谢中与细菌鉴定有关的是 A．内毒素 B．热源质 C．抗生素 D

血小板数量为15×109/L的初诊ITP首选治疗是

下列消费品中，不适用于定额税率的是()。

陈某转让一辆中巴车给王某但未办过户。王某为了运营，与明星汽运公司签订合同，明确挂

舒茨的人际关系的三维理论认为人有三种基本的人际需要，不包括（）A.包容的需要B.支配的需要C.情感的需要D.宣泄的需要

音是由物体振动产生的，根据物体振动状态的规律与否，可以将音分为乐音与噪音。音乐要表现丰富多彩的生活，需要综合运用不同的手段。根据以上描述进行判断，下列表述...

殷殷与成成因为邻里关系产生纠纷，两人无法化解矛盾，因此求助于人民调解委员会。人民调解委员会在为两人调解的时候，应当遵守的原则有依法调解、自愿平等和（　　）...

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