客户风险管理机制的内容包括( )。A.建立专业化的信息与风险研究机构 B.建立起完备系统的客户管理信息档案 C.收集和整理客户系统信息 D.及时把握客户需求的变

admin2020-12-24 35

问题客户风险管理机制的内容包括( )。

选项 A.建立专业化的信息与风险研究机构
B.建立起完备系统的客户管理信息档案
C.收集和整理客户系统信息
D.及时把握客户需求的变化
E.建立客户风险管理负责制度

答案ABCDE

解析客户风险管理机制应主要包括：①收集和整理客户系统信息.建立起完备系统的客户管理信息档案。②及时把握客户需求的变化.包括客户对新产品需求的变化、对风险规避需求的变化等。③建立客户风险管理负责制度.即根据市场经济的规律和利益驱动的原则.银行内部实行责权明确、合理确定职能的客户风险管理奖惩责任制。④建立专业化的信息与风险研究机构。

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ETF基金最大的特色是（）。A.指数型基金B.被动操作C.一级市场与二级市场并存的交易制度D.实物申购、赎回机制

2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（）。

（）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。A.证券理财B.信托管理C.投资债券D.投资基金

（）是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。A.内幕交易B.不正当竞争C.操纵市场D.倒卖交易

（）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。A.忠诚尽责B.客户至上C.专业审慎D.诚实守信

（）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。A.守法合规B.诚实守信C.客户至上D.忠诚尽责

依据《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中的相关规定，信息管理平台的建立和维护应当遵循（）的原则。A.安全性、实用性、系统化B.公开、公平、公正C

一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。A.公司是否独立运作B.公司员工工资是否符合规定C.公平交易制度建设及执行情况.D.风险管理制度是否

下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（）。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担

下列关于内幕信息的构成要素，说法不正确的是（）。A.来源可靠的信息B.来源不可靠的信息C.“重要”的信息D.“非公开”的信息

创口污染较重，软组织损伤面积较大，在8小时内进行清创，清创后将创口敞开，创口内用

HbAlc是目前监测糖尿病控制情况的良好指标，其所代表的血糖水平是近期多长时间

企业采取宽松的营运资金持有政策，产生的结果是（）。

填土路基中，填方高度内的管涵顶面填土（　）以上才能用压路机碾压。 A、300

对于理财顾问服务，下列理解不正确的是（　　）。?A．在理财顾问服务中，银行向客户提出投资建议，并承担相应的投资风险B．商业银行提供理财顾问服务应具有标准的服务

1999年世界卫生组织和国际高血压学会（WHO/ISH)制定和修改的新的正常人血压标准为AP＜120/80mmHgBP＜130/85mmHgCP＜

下列分部分项工程中，属于超过一定规模、危险性较大的分部分项工程是(　　)。A.开挖深度超过3m的降水工程B.开挖深度超过3m的基坑(槽)的土方开挖工程C.采

下列交易或事项可以计入“其他综合收益”科目的有（　）。A.采用权益法核算的长期股权投资在被投资单位可供出售金融资产公允价值发生增减变动时，投资企业按持股比例计算

ABC会计师事务所承接了甲公司2019年度财务报表的审计业务，在进行项目组讨论考虑审计风险时，项目组成员有不同的观点，具体情况如下：（1）项目组成员A...

根据支付结算法律制度的规定，下列票据中，允许个人使用的有（　）。A、银行本票B、商业汇票C、支票D、银行汇票A、银行本票B、商业汇票C、支票D、银行

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