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柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响
柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响
书海库
2019-12-17
32
问题
柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时,证券公司应当在该事项发生后( )个交易日内向协会报告,并于( )个交易日内提交重大事项报告。
选项
A.1;3B.1;5C.3;5D.3;10
答案
A
解析
柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时,证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告,并于3个交易日内提交重大事项报告,内容包括:事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。
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