以下说法正确的是（）。 Ⅰ.中国证监会和地方证管办（证监会）有权对证券、期货投资咨询机构和投资咨询人员的业务活动进行检查，被检查的证券、期货投资咨询...

admin2020-12-24 27

问题以下说法正确的是（）。
Ⅰ.中国证监会和地方证管办（证监会）有权对证券、期货投资咨询机构和投资咨询人员的业务活动进行检查，被检查的证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员应当予以配合，不得干扰和阻碍
Ⅱ.中国证监会和地方证管办（证监会）及其工作人员在业务检查过程中，对所涉及的商业秘密应当注意保护
Ⅲ.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存3年
Ⅳ.中国证监会和地方证管办（证监会）的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分

选项 A、Ⅰ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案C

解析证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存两年。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rpbeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

以下说法正确的是（）。 Ⅰ.中国证监会和地方证管办（证监会）有权对证券、期货投资咨询机构和投资咨询人员的业务活动进行检查，被检查的证券、期货投资咨询...

远期交易和期货交易的区别主要表现在（）。 Ⅰ．功能作用不同 Ⅱ．信用风险不同 Ⅲ．保证金制度不同 Ⅳ．交易对象不同A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ

当前债券托管市场上的托管机构不包括（）。A.中央国债登记结算有限责任公司B.上海清算所C.中国证券登记结算有限责任公司D.深圳清算所

关于点击成交交易方式，下列说法不正确的是（）。A.做市报价下做市商和尝试做市机构不可对其设定的做市券种进行双边报价B.是指报价方发出具名或匿名的要约报价，受价

目前，可进行跨市场转托管的债券是()。 ①附息国债 ②公司债 ③企业债 ④地方债A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

财政部代理发行地方政府债券，面向()招标发行，采用()招标方式，招标标的为()，各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是()。A.记账式国债承销团

()对人民币债券发行利率进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行

一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是()。 ①发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以...

地方政府一般债券采用()形式，地方政府一般债券实行自发自还。A.记账式浮动利率B.记账式固定利率C.凭证式固定利率D.凭证式浮动利率

财政部和中国人民银行一般每()确定一次凭证式国债的承销团资格。A.一年B.半年C.季度D.两年

对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是()。A.承销团甲类成员最高限额为当期的35％B.承销团乙类成员最高限额为当期的25％C.

（86-87题共用备选答案） A．结肠癌转移至肝 B．甲状腺癌转移至颅骨

在资产负债比例管理中，贷款余额与存款余额的比例不得超过（）。

某五层砖砌体房屋，各层层高均为3m，采用现浇混凝土楼、屋盖，横墙承重。该房屋位于

建设单位应当按照国家规定向交通运输主管部门或者其委托的建设工程质量监督机构提交以

股权回购退出的情形不包括()

蒲黄入汤剂应

某甲委托某乙购买某品牌电视机。某乙至百货公司购买时，正值该品牌电视机举行有奖销售

操作风险严重度可以通过()进行评级。A债项评级B压力测试C因果分析模型D等级矩阵

能直接供给大脑细胞活动所需能量的是（　　）A.氨基酸B.糖原C.磷脂D.葡萄糖E.胆固醇

根据国际上通行的标准，债务国控制外债总量的债务率警戒线是()。A:100%B:50%C:25%D:20%

以下说法正确的是（ ）。 Ⅰ.中国证监会和地方证管办（证监会）有权对证券、期货投资咨询机构和投资咨询人员的业务活动进行检查，被检查的证券、期货投资咨询...

远期交易和期货交易的区别主要表现在（）。 Ⅰ．功能作用不同 Ⅱ．信用风险不同 Ⅲ．保证金制度不同 Ⅳ．交易对象不同A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ

当前债券托管市场上的托管机构不包括（）。A.中央国债登记结算有限责任公司B.上海清算所C.中国证券登记结算有限责任公司D.深圳清算所

关于点击成交交易方式，下列说法不正确的是（）。A.做市报价下做市商和尝试做市机构不可对其设定的做市券种进行双边报价B.是指报价方发出具名或匿名的要约报价，受价

目前，可进行跨市场转托管的债券是()。 ①附息国债 ②公司债 ③企业债 ④地方债A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

财政部代理发行地方政府债券，面向()招标发行，采用()招标方式，招标标的为()，各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是()。A.记账式国债承销团

()对人民币债券发行利率进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行

一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是()。 ①发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以...

地方政府一般债券采用()形式，地方政府一般债券实行自发自还。A.记账式浮动利率B.记账式固定利率C.凭证式固定利率D.凭证式浮动利率

财政部和中国人民银行一般每()确定一次凭证式国债的承销团资格。A.一年B.半年C.季度D.两年

对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是()。A.承销团甲类成员最高限额为当期的35％B.承销团乙类成员最高限额为当期的25％C.

（86-87题共用备选答案） A．结肠癌转移至肝 B．甲状腺癌转移至颅骨

在资产负债比例管理中，贷款余额与存款余额的比例不得超过（）。

某五层砖砌体房屋，各层层高均为3m，采用现浇混凝土楼、屋盖，横墙承重。该房屋位于

建设单位应当按照国家规定向交通运输主管部门或者其委托的建设工程质量监督机构提交以

股权回购退出的情形不包括()

蒲黄入汤剂应

某甲委托某乙购买某品牌电视机。某乙至百货公司购买时，正值该品牌电视机举行有奖销售

操作风险严重度可以通过()进行评级。A债项评级B压力测试C因果分析模型D等级矩阵

能直接供给大脑细胞活动所需能量的是（ ）A.氨基酸B.糖原C.磷脂D.葡萄糖E.胆固醇

根据国际上通行的标准，债务国控制外债总量的债务率警戒线是()。A:100%B:50%C:25%D:20%

以下说法正确的是（）。 Ⅰ.中国证监会和地方证管办（证监会）有权对证券、期货投资咨询机构和投资咨询人员的业务活动进行检查，被检查的证券、期货投资咨询...

能直接供给大脑细胞活动所需能量的是（　　）A.氨基酸B.糖原C.磷脂D.葡萄糖E.胆固醇