首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
根据中国银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》中的规定,商业银行高级管理层应负责( )。A.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理
根据中国银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》中的规定,商业银行高级管理层应负责( )。A.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理
admin
2020-12-24
55
问题
根据中国银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》中的规定,商业银行高级管理层应负责( )。
选项
A.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划
B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
C.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
E.对商业银行管理合规风险的有效性做出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
答案
ABCE
解析
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责:①制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工;②贯彻执行合规政策,确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任;③任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性;④明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性;⑤识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划,确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调;⑥每年向董事会提交合规风险管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性;⑦及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件;⑧合规政策规定的其他职责。选项D属于董事会的职责。正确答案为ABCE。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rwmKKKKQ
相关试题推荐
QDII基金挂钩类理财产品的挂钩标的包括()。A.股票B.基金C.ETFD.债券E.伦敦银行同业拆放利率
合理的投资规划是根据客户自身情况制订的风险与收益的平衡选择,更是为客户不同时期的理财目标而设计的,实现既定的( )是最好的评价标准。A.保证收益B.理财目标
根据《民法通则》的规定,不可以开办个人理财业务的包括()。A.14周岁的未成年人B.10周岁但依靠父母生活的人C.12周岁以下的未成年人D.限制民
下列选项中,商业银行个人理财业务特点不包括()。A.风险低B.管理简单C.业务广D.经营收益稳定
( )一般不用来表示资金的时间价值。A.国债收益率B.商业银行存款利率C.商业银行贷款利率D.超额存款准备金利率
外汇储蓄账户内外汇汇出境外当日累计等值( )美元以下(含)的,凭本人有效身份证件在银行办理。A.5万B.3万C.2万D.1万
在发行过程中,发行者一般不直接同持币购买者进行交易,需要有中间机构办理,即( )。A.证券发行人B.证券经纪人C.证券代理人D.投资银行
根据规定,下列选项中不得抵押的是()。A.建设用地使用权B.耕地的土地使用权C.交通运输工具D.建筑物和其他土地附着物
对于理财顾问服务,下列理解不正确的是( )。A.在理财顾问服务中,银行向客户提出投资建议,并承担相应的投资风险B.商业银行提供理财顾问服务应具有标准的服务流
张自强先生是兴亚银行的金融理财师,他的客户王丽女士总是担心财富不够用,认为开源重于节流,量出为人,平时致力于财富的积累,有赚钱机会就要去投资。对于该客户...
随机试题
发包人的上级或设计审批部门对设计文件不审批,发包人应按合同规定( )。 A、结
“一切事物不是发明,就是模仿”,这是()的观点。单选
商业银行面临的国家风险中政治风险主要包括()。
位于下颌支内侧骨壁与翼内肌外侧面之间的间隙是
组织中有异型维管束的药材是
商业银行应以( )的方式发放对政府土地储备机构的贷款。A.信用担保B.抵押担保C.质押担保D.保证担保
下列物质的用途主要与其化学性质相关的是()A.干冰用于人工降雨B.用盐酸除铁锈C.氢气用于填充气球D.用钨做灯泡中的灯丝
劳务分包合同中,劳务分包人应()。A.负责工程测量定位、沉降观测、技术交底B.负责与发包人、监理、设计及有关部门联系,协调现场工作C.自行准备有关的生产、生
下列各项中,不属于消费税征收范围的有()。A.酒精B.体育上用的发令纸C.轮胎D.帆艇
某企业本年实际发生的业务招待费为50万元,本年实现的营业收入为10000万元,则根据企业所得税法规定,该企业本年可以在税前抵扣的业务招待费为()万元。A.