首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
某期货公司申请资产管理业务,其净资本应不低于人民币()亿元A.8 B.5 C.10 D.2
某期货公司申请资产管理业务,其净资本应不低于人民币()亿元A.8 B.5 C.10 D.2
admin
2020-12-24
45
问题
某期货公司申请资产管理业务,其净资本应不低于人民币()亿元
选项
A.8
B.5
C.10
D.2
答案
B
解析
第六条期货公司具备下列条件的,可以申请资产管理业务试点资格: (—)净资本不低于人民币5亿元; (二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求; (三)最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级; (四)近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形; (五)近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形; (六)具有可行的资产管理业务实施方案; (七)具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人;具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历,并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人:前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形; (八)具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施; (九)具有完备的资产管理业务管理制度; (十)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 考点: 资产管理业务试点资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/s98QKKKQ
相关试题推荐
某期货公司任命李平为首席风险官,请问,下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?()[2012年11月真题]A.在任首席风险官期间向监事会负责B.李平在期货
某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中错误的是()。[2012年6月真题]A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B.
期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。()
期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。()
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见,并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者...
首席风险官除应当具有较好的职业操守和专业素养外,其主要工作应当是及时发现和报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。()
首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。()[2010年9月真题]
期货公司董事会决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人选或者代行职责人选,并按照有关规定履行相应程序。()[2012年9月真题]
期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。()[2010年5月真题]
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有()。A.情节严重的,认定其为不适当人选B.责令期货公司更换C.出具警示函D
随机试题
患者,女性,55岁,吸烟近30年,近3年来咳嗽、咳痰,气喘,受凉后加重,每次持续
简述依法执教的意义。
通用条件规定以投标截止日前第28天定义为( ),其作用是作为划分该日后由于政策
项目设计准备阶段的工作包括()。
从融通资金的方式来说,个人住房贷款是以抵押物的抵押为前提而建立起来的一种借贷关系
“一事不再罚原则”是行政处罚法的一项重要的基本原则,对它的表述正确的是()。A.针对一个违法行为,不得由两个或两个以上的行政机关进行处罚B.针对一个违法行为,
梅核气为痰气凝结于A.经络B.咽喉C.筋骨D.胸肋E.胸膈
根据《药品管理法》,药品零售企业(含药品零售连锁企业门店)下列经营行为可定性为销售假药的有()。A.某药店将非药品冒充药品进行宣传、销售B.某药店以中药材
某建设工程合同约定,建设单位应于工程验收合格交付后两个月内支付工程款。2005年9月1日,该工程经验收合格交付使用,但建设单位迟迟不予支付工程款。若施工单...
共用题干 齐先生准备为其刚出生的女儿购买一份教育年金保险。根据保险合同的规定,孩子O岁到15岁期间为交费期,年交保费3650元,年初支付。18岁至20岁...