首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案()。A.首席风险官的学历背景及工作年限 B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案()。A.首席风险官的学历背景及工作年限 B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
admin
2020-12-24
17
问题
中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案()。
选项
A.首席风险官的学历背景及工作年限
B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C.首席风险官的培训情况和考试成绩
D.中国期货业协会认定的与首席风险官有关的其他事项
答案
BC
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十四条中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案: (一)中国证监会及其派出机构对首席风险官釆取的监管措施; (二)首席风险官的培训情况和考试成绩; (三)中国证监会及其 派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/sCfQKKKQ
相关试题推荐
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
随机试题
一台设备的原值为100万元,已计提的累计折旧30万元,减值准备10万元。假定税法
对放射损伤引起的红细胞减少具有保护作用的营养素是()。 A.叶酸与葡萄糖
阿胶入汤剂应 A、先煎 B、后下 C、包煎 D、另煎 E、烊化冲服
(8)阴虚老人宜选用
钢材在拉伸试验中,试样卸荷后立即恢复原形叫塑性变形。
3,7,47,2207,()
根据培训范围的不同,培训可以分为单项培训和()。 A.脱产培训B.岗前培训
信用风险报告的职责有()。A.应实施并支持一致的风险语言/术语B.使员工可以在业务部门、流程和职能单元之间分享风险信息C.传递商业银行风险偏好和风险容忍度
下列关于平静状态下呼吸过程的叙述,哪项是正确的( )A.胸廓扩大,肺扩张,肺内气压下降,外界气体经呼吸道进入肺B.胸廓扩大,肺扩张,肺内气压上升,外界气体
钢材的力学性能包括()。A.弯曲性能B.拉伸性能C.冲击性能D.疲劳性能E.焊接性能