首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
期货从业人员在执业过程中应当( )。 A. 以个人名义接受投资者委托
期货从业人员在执业过程中应当( )。 A. 以个人名义接受投资者委托
tikufree
2020-05-20
19
问题
期货从业人员在执业过程中应当( )。 A. 以个人名义接受投资者委托 B. 如实向投资者告知期货投资的风险 C. 如实向投资者申请明所具有的执业能力 D. 确保股东利益最大化
选项
答案
BC
解析
A项,《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定,期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。B项,第十九条规定,从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。CD两项,第二十一条规定,从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力,不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益,不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/sGppKKKQ
相关试题推荐
城市铁路桥的铁道两边往往留有一定宽度,足够一个人行走。但是铁路桥是严禁行人通行的
下列选项中的个人所得,可以免纳个人所得税的是()。 A.残疾人士所得 B.财
税收是调节经济、调整社会收入再分配的重要手段,根据《中华人民共和国个人所得税法实
“人的本质不是单个人所固有的抽象物,在其现实性上,它是一切社会关系的总和。”这句
如果同期银行利率高,资金会投向银行,保险需求会减少,这反映了()会影响个人的保险
《中华人民共和国消防法》规定,任何单位和个人都有( )的义务。 A.维护消防
关于税收强制执行措施的说法,正确的是() A.个人唯一住房不在强制执行范围内
企业委托加工物资所支付的运输费用应记入的会计科目为() A.管理费用 B.销
位于农村的甲企业受市区的乙企业委托加工桌椅,乙企业提供原材料,甲企业提供加工劳务
在我国燃料油期货市场上,买卖双方申请期转现交易。若在交易所审批前一交易日,燃料油
随机试题
哪种药物能防止和逆转慢性心功能不全的心室肥厚并能降低病死率 A、地高辛 B
下列说法正确的是()。 A.委员长、副委员长组成委员长会议,处理全国人民代表大
以下民族中,是新疆的世居民族的有()。
不属于弱势(脆弱)人群的是( ) A.老年人 B.职业紧张人群 C.妇女
股权投资基金管理人有权获得业绩报酬。业绩报酬按()的一定比例计付。A.投资收益B.按约定的C.按承诺的D.以上都是
关于第3心音,正确的描述是:A.性质清脆B.产生于舒张晚期C.正常成人均可闻及D.在心尖部外侧听诊最清楚E.音调低
人耳刚刚能听到的声压称为( )A.响度B.听阈C.听域D.痛阈E.振幅
某小组目标旨在提升家长管教子女的技巧。在一次组员分享活动中,组员甲说:“我觉得自己真失败,根本无法成为一个好妈妈。”组员乙说:“我也有同样感觉,当一个好家...
期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的()及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。A:批改B:审阅C:咨询D:管理
根据反垄断法律制度的规定,下列要求中,属于剥离业务的买方应当符合的有( )。A.独立于参与集中的经营者B.取得其他监管机构的批准C.不得向参与集中的经营者