对于下列（）情况的客户，证券公司不得向其融资融券。 Ⅰ.交易结算资金未纳入第三方存管 Ⅱ.对未按照要求提供有关情况 Ⅲ.持有上市证券公...

admin2020-12-24 8

问题对于下列（）情况的客户，证券公司不得向其融资融券。

Ⅰ.交易结算资金未纳入第三方存管

Ⅱ.对未按照要求提供有关情况

Ⅲ.持有上市证券公司8%流通股份的股东

Ⅳ.缺乏风险承担能力或者有重大违约记录

选项 A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案D

解析D 对未按照要求提供有关情况、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。上述所称股东，不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东。

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