首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列属于管理风险的是( )。 A.违规为客户证券交易提供融资.融券等信用市场
下列属于管理风险的是( )。 A.违规为客户证券交易提供融资.融券等信用市场
天天题库
2020-05-20
45
问题
下列属于管理风险的是( )。A.违规为客户证券交易提供融资.融券等信用市场B.违反规定为客户开立账户C.将客户的资金账户.证券账户提供给他人使用D.客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托
选项
答案
A
解析
考点:考查管理风险和合规风险的区别。管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形:(1)在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性,而导致开立虚假账户.不合格账户.无权或越权代理等。(2)违规为客户证券交易提供融资.融券等信用交易。(3)侵占.损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券。(4)误导客户.对客户买卖证券承诺收益或赔偿。(5)为获取交易佣金或其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖。(6)私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券。(7)提供.传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易。(8)从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/seypKKKQ
相关试题推荐
根据资本资产定价模型计算普通股的成本,必须估计()。 A、无风险利率 B、股
驱动β值的因素有()。 A、经营风险 B、行业的特性 C、财务风险 D、
影响资本成本的外部因素不包括()。 A、资本结构 B、市场风险溢价 C、利
下列各种情况引起的风险属于非系统风险的有()。 A、通货膨胀 B、新产品开发
关于投资组合的风险,下列说法中正确的有()。 A、组合标准差不会大于组合中各资
目前资本市场上,纯粹利率为3%,无风险利率为6%,通货膨胀溢价为3%,违约风险溢
某公司今年年初的经营资产合计为2000万元,经营负债合计为1200万元,金融资产
某企业上年销售收入为1000万元,若预计下一年通货膨胀率为5%,所确定的外部融资
某企业在进行短期偿债能力分析时计算出来的存货周转次数为5次,在评价存货管理业绩时
在企业有盈利的情况下,下列有关外部融资需求的表述正确的是()。 A、销售增加,
随机试题
薄荷油的主要有效成分是 A.龙脑 B.樟脑 C.薄荷醇 D.梓醇 E.
验算模板的刚度时,结构表面外露的模板,变形值不得超过模板构件跨度的()。
以下对于人文知识的作用说法错误的是A.历史了解我们所自来.我们的集体记忆B.哲学是反思性.批判性思维方法,是研究我们思考所根据的理念;C.艺术指
患者,男,60岁。因患糖尿病而长期接受姨岛素治疗,尿糖基本控制在(+~++)。昨晚因多食后,今上午尿糖定性试验(+++),自行增加了12U胰岛素,1小...
毛泽东思想活的灵魂的主要方面是( )。A.实事求是B.群众路线C.独立自主D.谦虚谨慎
底物浓度与反应速度的关系曲线是A.S形曲线B.钟形曲线C.矩形双曲线D.直线E.平行线
国际收支平衡表的经常项目中,()是经常项目交易最重要的一个内容,包括绝大多数可移动货物在跨国界交易中所有权的转移。A.商品的进出口B.劳务费用C.单方面转
DS公司的员工考核主要分为两个方面:一方面是员工的行为(Behaviors);另一个是工作结果(Performance/Outcome)。每个员工在年初就...
关于保险双方的权利义务,下列说法错误的是()。A:保险人的权利是向投保人收取保险费B:保险人的义务是按合同约定在事故发生后向被保险人支付赔款或保险金C:投保
下列物流活动功能要素中,具有保管、调节、配送、节约等功能的要素是()。A:运输B:储存C:包装D:流通加工