首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列属于管理风险的是( )。 A.违规为客户证券交易提供融资.融券等信用市场
下列属于管理风险的是( )。 A.违规为客户证券交易提供融资.融券等信用市场
天天题库
2020-05-20
57
问题
下列属于管理风险的是( )。A.违规为客户证券交易提供融资.融券等信用市场B.违反规定为客户开立账户C.将客户的资金账户.证券账户提供给他人使用D.客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托
选项
答案
A
解析
考点:考查管理风险和合规风险的区别。管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形:(1)在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性,而导致开立虚假账户.不合格账户.无权或越权代理等。(2)违规为客户证券交易提供融资.融券等信用交易。(3)侵占.损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券。(4)误导客户.对客户买卖证券承诺收益或赔偿。(5)为获取交易佣金或其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖。(6)私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券。(7)提供.传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易。(8)从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/seypKKKQ
相关试题推荐
根据资本资产定价模型计算普通股的成本,必须估计()。 A、无风险利率 B、股
驱动β值的因素有()。 A、经营风险 B、行业的特性 C、财务风险 D、
影响资本成本的外部因素不包括()。 A、资本结构 B、市场风险溢价 C、利
下列各种情况引起的风险属于非系统风险的有()。 A、通货膨胀 B、新产品开发
关于投资组合的风险,下列说法中正确的有()。 A、组合标准差不会大于组合中各资
目前资本市场上,纯粹利率为3%,无风险利率为6%,通货膨胀溢价为3%,违约风险溢
某公司今年年初的经营资产合计为2000万元,经营负债合计为1200万元,金融资产
某企业上年销售收入为1000万元,若预计下一年通货膨胀率为5%,所确定的外部融资
某企业在进行短期偿债能力分析时计算出来的存货周转次数为5次,在评价存货管理业绩时
在企业有盈利的情况下,下列有关外部融资需求的表述正确的是()。 A、销售增加,
随机试题
用间动电流治疗失用性肌萎缩主要用 A.疏密波、间升波 B.密波 C.疏波
纳税人排放应税大气污染物的浓度值低于国家和地方规定的污染物排放标准50%的,减按
实证研究方法的重点是研究现象本身( )的问题。
根据下列资料,回答问题。 中国人民银行8月11日公布的数据显示,2009年
途中降弓信号鸣笛方式为()。A.一长一短声B.一短一长声C.一长两短声D.三长声
在知识经济时代,价值的增长不是通过劳动而是必须通过知识才能获得。( )
下列哪个方剂中同时包含桑叶、菊花两味药A:桑杏汤B:银翘散C:天麻钩藤饮D:羚角钩藤汤E:仙方活命饮
共用题干 EarlyIdeasabouttheUniverse1Earlymangothisideasabouttheunive...
艾略特最初的波浪理论是以周期为基础的,每个周期都是由()组成。A:上升(或下降)的4个过程和下降(或上升)的4个过程B:上升(或下降)的5个过程和下降(或上升
张某为一.国企员工,该企业实行绩效工资制度,2018年张某收入情况如下: (1)每月应税工资8500元、餐补500元。 (2)10月份取得季度奖...