以下哪些属于证监会的监管措施?（　　） Ⅰ．监管谈话Ⅱ．出具警示函Ⅲ．重点关注

书海库2019-12-17 73

问题以下哪些属于证监会的监管措施?（　　）Ⅰ．监管谈话Ⅱ．出具警示函Ⅲ．重点关注Ⅳ．责令公开说明

选项 A.Ⅰ．Ⅲ．ⅣB.Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案D

解析《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第66条规定，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

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以下哪些属于证监会的监管措施?（　　） Ⅰ．监管谈话Ⅱ．出具警示函Ⅲ．重点关注

银行业从业人员不服所在机构的纪律处分时，应当立即向监管部门反映。（　　）

下列（　　）属于银监会监管的非银行金融机构。 ①股份制商业银行；②基金管理公

出现以下哪一种情形时，银行业从业人员中的高级管理人员应当接受监管部门的约见?（

银行监管的本质实际上是（　　）监管。

银行监管的最高层次是（　　）。

根据监管规定，我国商业银行理财业务中的非标准化债权资产具体包括（　　）。

对违反审慎经营规则的银行业金融机构，银监会可以采取下列哪些措施?（　　）

下列处罚措施属于行政处罚的是（　　）。

（　　）是银监会区别于目前我国其他监管机构的根本所在。

根据《有效银行监管核心原则》，一个有效的银行监管体系必须（　　）。

治疗食积兼气逆喘咳，宜选用 A、山楂 B、莱菔子 C、神曲 D、麦

契税纳税义务的发生时间有（　）。

在金融创新过程中，()负责制定恰当的风险管理程序和风险控制措施。

（　　）是石油化工行业应用最为广泛的灭火系统，主要用于扑救可燃液体火灾，也可用于

石斛除能养阴清热外，又能

深圳证券交易所规定，对于已被停牌的股票，直至有披露义务的当事人做出公告的当日()复牌。A、9:00B、9:30C、10:00D、10:30

财政收支不平衡的最主要原因是（）。A.由于财政收入的均衡性和部分财政支出的集中性，往往导致财政收支在时间上的不一致B.生产力发展水平与经济管理水平会对财政收支

外伤性腹膜后巨大血肿易发生A.机械性肠梗阻B.单纯性肠梗阻C.麻痹性肠梗阻D.痉挛性肠梗阻E.绞窄性肠梗阻

临边作业的防护主要为设置防护栏，栏杆由上下两道横杆及立杆构成。上杆离基准面高度为()m。A:0.5～0.6B:0.6～0.8C:0.8～1.0D:1.0～

下列各项中，关于管理费用会计处理表述正确的有（　）。A.无法查明原因的现金短缺应计入管理费用B.转销确实无法支付的应付账款应冲减管理费用C.行政管理部门负担

以下哪些属于证监会的监管措施?（ ） Ⅰ．监管谈话Ⅱ．出具警示函Ⅲ．重点关注

银行业从业人员不服所在机构的纪律处分时，应当立即向监管部门反映。（ ）

下列（ ）属于银监会监管的非银行金融机构。 ①股份制商业银行；②基金管理公

出现以下哪一种情形时，银行业从业人员中的高级管理人员应当接受监管部门的约见?（

银行监管的本质实际上是（ ）监管。

银行监管的最高层次是（ ）。

根据监管规定，我国商业银行理财业务中的非标准化债权资产具体包括（ ）。

对违反审慎经营规则的银行业金融机构，银监会可以采取下列哪些措施?（ ）

下列处罚措施属于行政处罚的是（ ）。

（ ）是银监会区别于目前我国其他监管机构的根本所在。

根据《有效银行监管核心原则》，一个有效的银行监管体系必须（ ）。

治疗食积兼气逆喘咳，宜选用 A、山楂 B、莱菔子 C、神曲 D、麦

契税纳税义务的发生时间有（ ）。

在金融创新过程中，()负责制定恰当的风险管理程序和风险控制措施。

（ ）是石油化工行业应用最为广泛的灭火系统，主要用于扑救可燃液体火灾，也可用于

石斛除能养阴清热外，又能

深圳证券交易所规定，对于已被停牌的股票，直至有披露义务的当事人做出公告的当日()复牌。A、9:00B、9:30C、10:00D、10:30

财政收支不平衡的最主要原因是（）。A.由于财政收入的均衡性和部分财政支出的集中性，往往导致财政收支在时间上的不一致B.生产力发展水平与经济管理水平会对财政收支

外伤性腹膜后巨大血肿易发生A.机械性肠梗阻B.单纯性肠梗阻C.麻痹性肠梗阻D.痉挛性肠梗阻E.绞窄性肠梗阻

临边作业的防护主要为设置防护栏，栏杆由上下两道横杆及立杆构成。上杆离基准面高度为()m。A:0.5～0.6B:0.6～0.8C:0.8～1.0D:1.0～

下列各项中，关于管理费用会计处理表述正确的有（ ）。A.无法查明原因的现金短缺应计入管理费用B.转销确实无法支付的应付账款应冲减管理费用C.行政管理部门负担

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