期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监督措施。[2012年6月真题]A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出

admin2020-12-24 31

问题期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监督措施。[2012年6月真题]

选项 A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令停业整顿

答案ABC

解析《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/syNQKKKQ

相关试题推荐

随机试题

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监督措施。[2012年6月真题]A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

颞叶底面梗塞，提示供血障碍的动脉是()。 A．大脑中动脉 B．前交通动脉

在某一特定类别中的数据个数称为（　　）。 A.均值 B.众数 C.标准差

患者，男，50岁，缺失，口腔检查可见：Ⅱ度松动，近中舌侧倾斜，余牙及牙槽嵴正常。

治疗工伤所需费用符合工伤保险诊疗项目目录、工伤保险药品目录、工伤保险住院服务标准

发现了不合格品后，采取的正确的处理措施是（）。 A.采取纠正措施B.

固定桥中的金属舌背主要适用于()A.前牙桥咬合呈开B.前牙桥缺失牙多C.前牙桥咬合紧、力大，桥体唇舌径薄D.前牙桥牙冠长、力大，桥体唇舌径厚

(2007年10月)信息技术的日益成熟和普及为实现教育的第三次飞跃提供了平台，教育开始迈向{pz_填空}时代。

生命质量评价的内容不包括A.生活富裕程度B.身体状态C.心理状态D.社会功能状态E.个人对其健康、生活状况的一般性感觉

下列选项中，属于航空运输的运输方式的有()。A:班机运输，B:包机运输C:集中托运D:分散托运E:航空速递运送

靓影公司是一家手机制造公司。该公司拥有很强的研发能力和组织管理能力。公司在衡量企业能力时，可采用的指标有（）。A.研发效果B.销售利润率C.组织结构D.

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监督措施。[2012年6月真题]A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

颞叶底面梗塞，提示供血障碍的动脉是()。 A．大脑中动脉 B．前交通动脉

在某一特定类别中的数据个数称为（ ）。 A.均值 B.众数 C.标准差

患者，男，50岁，缺失，口腔检查可见：Ⅱ度松动，近中舌侧倾斜，余牙及牙槽嵴正常。

治疗工伤所需费用符合工伤保险诊疗项目目录、工伤保险药品目录、工伤保险住院服务标准

发现了不合格品后，采取的正确的处理措施是（）。 A.采取纠正措施B.

固定桥中的金属舌背主要适用于()A.前牙桥咬合呈开B.前牙桥缺失牙多C.前牙桥咬合紧、力大，桥体唇舌径薄D.前牙桥牙冠长、力大，桥体唇舌径厚

(2007年10月)信息技术的日益成熟和普及为实现教育的第三次飞跃提供了平台，教育开始迈向{pz_填空}时代。

生命质量评价的内容不包括A.生活富裕程度B.身体状态C.心理状态D.社会功能状态E.个人对其健康、生活状况的一般性感觉

下列选项中，属于航空运输的运输方式的有()。A:班机运输，B:包机运输C:集中托运D:分散托运E:航空速递运送

靓影公司是一家手机制造公司。该公司拥有很强的研发能力和组织管理能力。公司在衡量企业能力时，可采用的指标有（）。A.研发效果B.销售利润率C.组织结构D.

在某一特定类别中的数据个数称为（　　）。 A.均值 B.众数 C.标准差