首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监督措施。[2012年6月真题]A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监督措施。[2012年6月真题]A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出
admin
2020-12-24
44
问题
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监督措施。[2012年6月真题]
选项
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令停业整顿
答案
ABC
解析
《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定,期货公司、证券公司违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/syNQKKKQ
相关试题推荐
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
中国期货业协会在未经本人允许的情况下,不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。()
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员,两年后自动取消其任职资格。 ()
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失,且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口,可以使用期货投资者保障基金予以补偿。()
随机试题
身体器官的矢状面是指( )。 A、与身体或肢体长轴相垂直,与地面平行的切面
男,43岁。反复上腹痛3个月,胃镜检查见十二指肠球部溃疡,快速尿激酶试验阳性。最
期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由()予以公告。 A.期货交易所 B
护士因认为药物无误,没有进行查对,导致输错药物而致使病人死亡。其行为属于
下列参数中,属于风机的主要性能参数是()
传统观点总把金钱看成最好的激励手段,但在很多企业中,增加同样的奖金并没有起到同等
下列各项,允许投标人自主报价的有()。 A、单价措施项目费 B、总价措
2017年,全年国内生产总值827123亿元,比上年增长6.9%。其中,第一产业增加值65468亿元,增长3.9%;第二产业增加值334623亿元,增长6...
对于易溶于水,在水溶液中不稳定的药物,可制成注射剂的类型是()。A:注射用无菌粉末B:溶液型注射剂C:混悬型注射剂D:乳剂型注射剂E:溶胶型注射剂
选择国际贸易术语时,应考虑的因素有()。A:货源情况B:运费因素C:支付条件D:运输途中的风险E:运输条件