证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入

shuhaiku2019-12-17 65

问题证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（）。①法人集中清算制度②客户交易结算资金集中管理制度③高级管理人员分工制度④交易数据安全备份制度⑤交易清算差错的处理程序和审批制度⑥重大交易差错的报告制度

选项 A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②④⑤⑥

答案D

解析高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/sz59KKKQ

相关试题推荐

甲公司委托了乙资产评估机构对其股权价值进行评估，已知甲公司名下分别持有三家公司的
森林资产资源评估的特点有（）。
下列关于上市公司交易股票的价值评估的说法中，正确的是（）。
当交易市场不活跃时，产前期经济林资源最适宜采用的评估方法是（）。
在使用最佳使用假设时需要考虑资产确定其最佳用途的限定因素。这些限定因素包括（）。
与无形资产相关的（）可能会影响其经济分析。
下列各项方法中，不能用来确定无形资产收益期限的是（）。
下列各项资产中不属于无形资产的是（）。
利用资产基础法进行企业价值评估的实质是（）。
甲公司准备并购鸿泰公司，现聘请某资产评估机构对鸿泰公司的内外部环境进行了SWOT

随机试题

小儿急性喉炎最危险的症状 A．喉水肿呼吸道梗阻 B．咽痛 C．声音嘶哑
水的硬度是由每升水中（　　）离子的含量确定的。（当其含量6.0～9.0时为硬水）
物流企业在分析物流服务要素和制定物流服务水准的同时，应当考虑服务的差异化，这反映
某一受测者在HAMA焦虑心境条目上的得分为3分，说明此症状的严重程度为（　　）。
采暖管道安装坡度应符合设计及规范的规定，散热器支管的坡度应为（），坡度朝向应利
建设项目竣工环境保护验收时，验收监测应在工况稳定、生产负荷达到设计生产能力的()
治疗结核病标准疗法的疗程是 A3~6个月B6~8个月C9~12个
—氧化碳重度中毒患者最佳的氧疗方式是A.持续高流量给氧B.持续低流量给氧C.50%乙醇湿化后给氧D.高压氧治疗E.间歇高流量给氧
下列不属于非油品火灾的是()A.电气火灾B.明火管理不当，生产、生活用火失控，引燃站房C.站外火灾蔓延殃及站内D.油罐、管道渗漏
工作说明书可分为（）。A.岗位工作说明书B.任务工作说明书C.部门工作说明书D.公司工作说明书E.质量工作说明书

证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入

甲公司委托了乙资产评估机构对其股权价值进行评估，已知甲公司名下分别持有三家公司的

森林资产资源评估的特点有（）。

下列关于上市公司交易股票的价值评估的说法中，正确的是（）。

当交易市场不活跃时，产前期经济林资源最适宜采用的评估方法是（）。

在使用最佳使用假设时需要考虑资产确定其最佳用途的限定因素。这些限定因素包括（）。

与无形资产相关的（）可能会影响其经济分析。

下列各项方法中，不能用来确定无形资产收益期限的是（）。

下列各项资产中不属于无形资产的是（）。

利用资产基础法进行企业价值评估的实质是（）。

甲公司准备并购鸿泰公司，现聘请某资产评估机构对鸿泰公司的内外部环境进行了SWOT

小儿急性喉炎最危险的症状 A．喉水肿呼吸道梗阻 B．咽痛 C．声音嘶哑

水的硬度是由每升水中（ ）离子的含量确定的。（当其含量6.0～9.0时为硬水）

物流企业在分析物流服务要素和制定物流服务水准的同时，应当考虑服务的差异化，这反映

某一受测者在HAMA焦虑心境条目上的得分为3分，说明此症状的严重程度为（ ）。

采暖管道安装坡度应符合设计及规范的规定，散热器支管的坡度应为（），坡度朝向应利

建设项目竣工环境保护验收时，验收监测应在工况稳定、生产负荷达到设计生产能力的()

治疗结核病标准疗法的疗程是 A3~6个月B6~8个月C9~12个

—氧化碳重度中毒患者最佳的氧疗方式是A.持续高流量给氧B.持续低流量给氧C.50%乙醇湿化后给氧D.高压氧治疗E.间歇高流量给氧

下列不属于非油品火灾的是()A.电气火灾B.明火管理不当，生产、生活用火失控，引燃站房C.站外火灾蔓延殃及站内D.油罐、管道渗漏

工作说明书可分为（）。A.岗位工作说明书B.任务工作说明书C.部门工作说明书D.公司工作说明书E.质量工作说明书

水的硬度是由每升水中（　　）离子的含量确定的。（当其含量6.0～9.0时为硬水）

某一受测者在HAMA焦虑心境条目上的得分为3分，说明此症状的严重程度为（　　）。