首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施。A:中国人民银行 B:中国证监会的派出机构 C:中国证
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施。A:中国人民银行 B:中国证监会的派出机构 C:中国证
admin
2020-12-24
43
问题
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施。
选项
A:中国人民银行
B:中国证监会的派出机构
C:中国证监会
D:中国银监会
答案
BC
解析
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定,期货公司违反投资者适当性制度要求未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第六十七条规定进行处罚。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/t5CQKKKQ
相关试题推荐
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
申请取得期货从业人员资格的,必须通过中国证监会组织的资格考试,取得《期货从业人员资格证书》。()
随机试题
施工企业向银行结售汇时发生的汇兑损失应计入企业的()。 A.生产费用 B.财
A.喉返神经 B.喉上神经内支 C.喉上神经外支 D.交感神经 E.迷走
【考题二回顾】幼儿搭积木时积木倒了。作为老师,你怎么办?
根据问卷设计中问题的排序原则,下列正确的排列顺序是()。 (1)您对社区养老
罗伊适应模式中对“人”的阐述不正确的是()。
某幼儿园在为中班幼儿过集体生日时,拍了一组照片,效果相当好。一家蛋糕店老板恰好有
在家庭财务现状分析过程中,信用和债务管理方面涉及的指标包括()。A.收入负债率B.资产负债率C.偿付比率D.理财支出比率E.融资比率
2016年初,某上市公司陷入退市传言,超过15家基金公司陆续就该公司股票估值价格发布了下调公告。针对该事项,以下说法错误的是()。A.基金公司应建立相关的信
胃癌早期首选的诊断方法是A:X线检查B:纤维胃镜C:B超检查D:胃钡剂透视E:胃切片检查
一个包括40个题目的测验信度为0.80,欲将信度提高到0.90,通过斯皮尔曼—布朗公式的导出公式计算出至少应增加()个题数。 A.40 B.60 ...