期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，()依据相关法律法规的规定，采取监管措施。A:中国人民银行 B:中国证监会的派出机构 C:中国证

admin2020-12-24 62

问题期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，()依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

选项 A:中国人民银行
B:中国证监会的派出机构
C:中国证监会
D:中国银监会

答案BC

解析根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条规定进行处罚。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/t5CQKKKQ

相关试题推荐

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

随机试题

不能用于人工增殖病毒的材料是 A．鸡胚 B．传代细胞 C．原代细胞 D．
企业层次的人员流动包括（）。 A．内部流动 B．流入企业 C．流出企业
如果该小区的成交价格从2012年1月起连续2个月出现每月3%的下跌，则至20
某建设单位和施工单位按照《建设工程施工合同（示范文本）》签订了施工合同，合同中约
投资者在银行购买纸黄金，依据的价格是(　　)。
在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。()
我国现存最早的针灸学文献是 A.《灵枢》 B.《难经》 C.《素问》 D
患者女，66岁，双侧游离缺失，基牙，探(-)，叩(-)，余无异常。医生为其设计近中隙卡，RPI卡环，舌杆连接加强带的主要作用是A.防止支架折断B.减少义齿
患者，男性，85岁，因肺炎入院治疗。患者听力严重下降，护士在与其沟通过程中哪项做法不妥A.可以通过触摸加强沟通的效果B.让患者看见护士的面部表情和口形C.进
全国和地方各级人民代表大会代表的选举，采用的投票方法是（）。A.一律无记名投票B.可以无记名投票，也可以举手表决C.可以委托信任的人代写D.鼓掌通过

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，()依据相关法律法规的规定，采取监管措施。A:中国人民银行 B:中国证监会的派出机构 C:中国证

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

不能用于人工增殖病毒的材料是 A．鸡胚 B．传代细胞 C．原代细胞 D．

企业层次的人员流动包括（）。 A．内部流动 B．流入企业 C．流出企业

如果该小区的成交价格从2012年1月起连续2个月出现每月3%的下跌，则至20

某建设单位和施工单位按照《建设工程施工合同（示范文本）》签订了施工合同，合同中约

投资者在银行购买纸黄金，依据的价格是( )。

在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。()

我国现存最早的针灸学文献是 A.《灵枢》 B.《难经》 C.《素问》 D

患者女，66岁，双侧游离缺失，基牙，探(-)，叩(-)，余无异常。医生为其设计近中隙卡，RPI卡环，舌杆连接加强带的主要作用是A.防止支架折断B.减少义齿

患者，男性，85岁，因肺炎入院治疗。患者听力严重下降，护士在与其沟通过程中哪项做法不妥A.可以通过触摸加强沟通的效果B.让患者看见护士的面部表情和口形C.进

全国和地方各级人民代表大会代表的选举，采用的投票方法是（）。A.一律无记名投票B.可以无记名投票，也可以举手表决C.可以委托信任的人代写D.鼓掌通过

投资者在银行购买纸黄金，依据的价格是(　　)。