对不合格首席风险官，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。A 监管谈话 B 出具警示函 C 责令更换 D 认定其为不适当人选

admin2020-12-24 39

问题对不合格首席风险官，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。

选项 A 监管谈话
B 出具警示函
C 责令更换
D 认定其为不适当人选

答案ABCD

解析第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/t9NQKKKQ

相关试题推荐

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()
期货交易所总经理的职权有（）。A.拟定风险准备金的使用方案B.决定结算担保金的使用C.组织协调专门委员会的工作D.决定期货交易所机构设置方案
暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者
证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则
全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派
()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会

随机试题

电梯机房的主电源开关必须符合规定是（　　）。 A.应能切断电梯机房的最大电流
借款合同与担保合同的关系是（　　）。
《地下水质量标准》（GB/T14848—93）依据我国地下水水质现状、人体健康
若一整系数多项式f（x）有有理根，则f（x）在有理数域上可约。（　　）
施工合同履行过程中，由于(??)原因造成工期延误，经工程师确认后工期可以相
中医是中华民族的宝贵财富，为中华民族的繁荣昌盛作出了巨大贡献。下列关于中医学的说
目前大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束，提交申请材料不真实、不准确、不完整，中国证券投资基金业协会办理登记面临较高（）。A、系统风险B、操作风
下列关于数据库系统的说法，不正确的有()。A:数据库系统消除了一切数据冗余B:数据库系统可减少数据冗余C:数据库系统比文件系统管理更加安全D:数据库系统中
共用题干某年世界非产油发展中国家的债务余额为15428亿美元，其中当年应偿还本金和应付债务利息为2315.7亿美元。而当年非产油发展中国家商品和劳务出...
某企业刘某的月工资为5000元。已知，基本医疗保险单位缴费比例为6%，个人缴费比例为2%，根据社会保险法的规定当月应计入刘某个人医疗保险账户的储存额为(...

对不合格首席风险官，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。A 监管谈话 B 出具警示函 C 责令更换 D 认定其为不适当人选

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

期货交易所总经理的职权有（）。A.拟定风险准备金的使用方案B.决定结算担保金的使用C.组织协调专门委员会的工作D.决定期货交易所机构设置方案

暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会

电梯机房的主电源开关必须符合规定是（ ）。 A.应能切断电梯机房的最大电流

借款合同与担保合同的关系是（ ）。

《地下水质量标准》（GB/T14848—93）依据我国地下水水质现状、人体健康

若一整系数多项式f（x）有有理根，则f（x）在有理数域上可约。（ ）

施工合同履行过程中，由于(??)原因造成工期延误，经工程师确认后工期可以相

中医是中华民族的宝贵财富，为中华民族的繁荣昌盛作出了巨大贡献。下列关于中医学的说

目前大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束，提交申请材料不真实、不准确、不完整，中国证券投资基金业协会办理登记面临较高（）。A、系统风险B、操作风

下列关于数据库系统的说法，不正确的有()。A:数据库系统消除了一切数据冗余B:数据库系统可减少数据冗余C:数据库系统比文件系统管理更加安全D:数据库系统中

共用题干 某年世界非产油发展中国家的债务余额为15428亿美元，其中当年应偿还本金和应付债务利息为2315.7亿美元。而当年非产油发展中国家商品和劳务出...

某企业刘某的月工资为5000元。已知，基本医疗保险单位缴费比例为6%，个人缴费比例为2%，根据社会保险法的规定当月应计入刘某个人医疗保险账户的储存额为(...

电梯机房的主电源开关必须符合规定是（　　）。 A.应能切断电梯机房的最大电流

借款合同与担保合同的关系是（　　）。

若一整系数多项式f（x）有有理根，则f（x）在有理数域上可约。（　　）

共用题干某年世界非产油发展中国家的债务余额为15428亿美元，其中当年应偿还本金和应付债务利息为2315.7亿美元。而当年非产油发展中国家商品和劳务出...