对不合格首席风险官，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。A 监管谈话 B 出具警示函 C 责令更换 D 认定其为不适当人选

admin2020-12-24 49

问题对不合格首席风险官，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。

选项 A 监管谈话
B 出具警示函
C 责令更换
D 认定其为不适当人选

答案ABCD

解析第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/t9NQKKKQ

相关试题推荐

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()
期货交易所总经理的职权有（）。A.拟定风险准备金的使用方案B.决定结算担保金的使用C.组织协调专门委员会的工作D.决定期货交易所机构设置方案
暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者
证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则
全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派
()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会

随机试题

将税种划分为（），是按税负转嫁与否进行的划分。
工程与环境的协调性，体现在其与（　）的协调。 A、周围生态环境 B、所在
数字推理。给你一个数列，但其中缺少一项，要求你仔细观察数列的排列规律，然后从四个
越鞠丸的组成药物是A.柴胡、香附、川芎、神曲、陈皮B.菊花、山栀、川芎、甘草、神曲C.苍术、厚朴、陈皮、香附、山栀D.香附、麦芽、川芎、苍术、陈皮E.川
工程咨询服务费用的计算方法中，()方式适用于咨询单位派遣计划清晰、易统计核定的服务项目。A:服务取费加服务奖励B:综合性取费C:按人日计费D:人月费单价
某单代号网络计划如下图所示(时间单位：d)，工作5的最迟完成时间是（　　）。 A.10B.9C.8D.7
根据《住宅专项维修资金管理办法》规定，交存住宅专项维修资金的范围包括（）。A.住宅B.住宅小区内非住宅C.出售的公有住房D.一个业主所有且其他物业不具
隧道监控量测中，属于选测的项目是（）。A.围岩体内位移B.锚杆内力及抗拔力C.地表下沉（洞口段、浅埋段h0＞2b）D.拱顶下沉E.围岩弹性波
某工程双代号网络计划如下图所示，其关键线路有()条。A:1B:2C:3D:4
某航空公司为其购入的一架波音747喷气式飞机，并向保险公司投保5000万元运输工具保险，保险期限为运营开始后一年，交纳保险费10万元。如果该飞机全年...

对不合格首席风险官，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。A 监管谈话 B 出具警示函 C 责令更换 D 认定其为不适当人选

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

期货交易所总经理的职权有（）。A.拟定风险准备金的使用方案B.决定结算担保金的使用C.组织协调专门委员会的工作D.决定期货交易所机构设置方案

暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会

将税种划分为（），是按税负转嫁与否进行的划分。

工程与环境的协调性，体现在其与（ ）的协调。 A、周围生态环境 B、所在

数字推理。给你一个数列，但其中缺少一项，要求你仔细观察数列的排列规律，然后从四个

越鞠丸的组成药物是A.柴胡、香附、川芎、神曲、陈皮B.菊花、山栀、川芎、甘草、神曲C.苍术、厚朴、陈皮、香附、山栀D.香附、麦芽、川芎、苍术、陈皮E.川

工程咨询服务费用的计算方法中，()方式适用于咨询单位派遣计划清晰、易统计核定的服务项目。A:服务取费加服务奖励B:综合性取费C:按人日计费D:人月费单价

某单代号网络计划如下图所示(时间单位：d)，工作5的最迟完成时间是（ ）。 A.10B.9C.8D.7

根据《住宅专项维修资金管理办法》规定，交存住宅专项维修资金的范围包括（）。A.住宅B.住宅小区内非住宅C.出售的公有住房D.一个业主所有且其他物业不具

隧道监控量测中，属于选测的项目是（）。A.围岩体内位移B.锚杆内力及抗拔力C.地表下沉（洞口段、浅埋段h0＞2b）D.拱顶下沉E.围岩弹性波

某工程双代号网络计划如下图所示，其关键线路有()条。A:1B:2C:3D:4

某航空公司为其购入的一架波音747喷气式飞机，并向保险公司投保5000万元运输工具保险，保险期限为运营开始后一年，交纳保险费10万元。 如果该飞机全年...

工程与环境的协调性，体现在其与（　）的协调。 A、周围生态环境 B、所在

某单代号网络计划如下图所示(时间单位：d)，工作5的最迟完成时间是（　　）。 A.10B.9C.8D.7

某航空公司为其购入的一架波音747喷气式飞机，并向保险公司投保5000万元运输工具保险，保险期限为运营开始后一年，交纳保险费10万元。如果该飞机全年...