对不合格首席风险官，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。A 监管谈话 B 出具警示函 C 责令更换 D 认定其为不适当人选

admin2020-12-24 11

问题对不合格首席风险官，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。

选项 A 监管谈话
B 出具警示函
C 责令更换
D 认定其为不适当人选

答案ABCD

解析第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

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