合规负责人的基本职责不包括（）。A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理 B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 C.明确所有员工和业务条线需要遵守的

admin2020-12-24 62

问题合规负责人的基本职责不包括（）。

选项 A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理
B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C.明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则
D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

答案C

解析合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。考点合规管理的流程

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/tBF0KKKQ

相关试题推荐

基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。A、健全性B、有效性C、相互制约D、独立性
基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。A、中国证券业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、工会
基金募集申请过程中，（）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的中请注册文本。A、基金募集说明书B、基金合同草案C、基金托管协议草案D、招募说明书草案
基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A、基金公司B、基金托管人C、商业银行D、证券公司
基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A、基金托管人B、基金代销机构C、基金管理人D、基金份额持有人
基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额（）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（）个月（货币市场基金除外）...
基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（）支付基金收益。A、基金份额持有人B、基金托管人C、基金发起人D、基金管理人
基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。A、健全性原则和有效性原则B、适当控制原则C、相互制约原则D、成本效益原则
基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A、合同关系B、信托
合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险

随机试题

商品流通能满足社会再生产迅速发展的各种需求，保持社会再生产的合理比例关系，提高产
根据《统计法》确定的统计工作独立性原则，乡镇人民政府也应当设立独立的统计机构。（
关于输精管的叙述，不正确的是 A．重复输精管被忽略可能发生绝育术后再孕 B．
HowdoesDavid\'sexperiencewith“Dewey
核算国民经济活动的核心指标是国民生产总值(简称GNP)。()
弗洛伊德将焦虑分为道德性焦虑、神经性焦虑和（）。单选
对客户信息的获取、记录、储存、分析和利用的一系列活动，就是（　　）。
肾病综合征患儿突然出现肉眼血尿伴腰痛，最可能的是
甲公司为生产电脑配件的专业民营IT公司，李某为该公司采购部采购员。在采购原材料的
应用以下哪种检查可发现颞下颌关节紊乱病的一些早期改变，如关节盘糜烂、滑膜充血、关节腔内絮状物等A.X线平片B.关节造影C.颞下颌关节内窥镜D.CTE

合规负责人的基本职责不包括（）。A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理 B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 C.明确所有员工和业务条线需要遵守的

基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。A、健全性B、有效性C、相互制约D、独立性

基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。A、中国证券业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、工会

基金募集申请过程中，（）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的中请注册文本。A、基金募集说明书B、基金合同草案C、基金托管协议草案D、招募说明书草案

基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A、基金公司B、基金托管人C、商业银行D、证券公司

基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A、基金托管人B、基金代销机构C、基金管理人D、基金份额持有人

基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额（）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（）个月（货币市场基金除外）...

基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（）支付基金收益。A、基金份额持有人B、基金托管人C、基金发起人D、基金管理人

基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。A、健全性原则和有效性原则B、适当控制原则C、相互制约原则D、成本效益原则

基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A、合同关系B、信托

合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险

商品流通能满足社会再生产迅速发展的各种需求，保持社会再生产的合理比例关系，提高产

根据《统计法》确定的统计工作独立性原则，乡镇人民政府也应当设立独立的统计机构。（

关于输精管的叙述，不正确的是 A．重复输精管被忽略可能发生绝育术后再孕 B．

HowdoesDavid\'sexperiencewith“Dewey

核算国民经济活动的核心指标是国民生产总值(简称GNP)。()

弗洛伊德将焦虑分为道德性焦虑、神经性焦虑和（）。单选

对客户信息的获取、记录、储存、分析和利用的一系列活动，就是（ ）。

肾病综合征患儿突然出现肉眼血尿伴腰痛，最可能的是

甲公司为生产电脑配件的专业民营IT公司，李某为该公司采购部采购员。在采购原材料的

应用以下哪种检查可发现颞下颌关节紊乱病的一些早期改变，如关节盘糜烂、滑膜充血、关节腔内絮状物等A.X线平片B.关节造影C.颞下颌关节内窥镜D.CTE

对客户信息的获取、记录、储存、分析和利用的一系列活动，就是（　　）。