合规负责人的基本职责不包括（）。A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理 B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 C.明确所有员工和业务条线需要遵守的

admin2020-12-24 85

问题合规负责人的基本职责不包括（）。

选项 A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理
B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C.明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则
D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

答案C

解析合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。考点合规管理的流程

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/tBF0KKKQ

相关试题推荐

基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。A、健全性B、有效性C、相互制约D、独立性
基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。A、中国证券业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、工会
基金募集申请过程中，（）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的中请注册文本。A、基金募集说明书B、基金合同草案C、基金托管协议草案D、招募说明书草案
基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A、基金公司B、基金托管人C、商业银行D、证券公司
基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A、基金托管人B、基金代销机构C、基金管理人D、基金份额持有人
基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额（）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（）个月（货币市场基金除外）...
基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（）支付基金收益。A、基金份额持有人B、基金托管人C、基金发起人D、基金管理人
基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。A、健全性原则和有效性原则B、适当控制原则C、相互制约原则D、成本效益原则
基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A、合同关系B、信托
合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险

随机试题

著名僧伽教育基地--武昌佛学院位于（　　）。 A、古德寺 B、宝通寺 C、
私募股权投资属于（）。
现金规划来源于客户的短期需求，而()不属于客户短期需求的动机。
翼下颌间隙内的结构主要有
某城市规划建设一条环城公路,经过某商品住宅小区南侧。该小区已建成使用3年，共有1
适合激烈变化的工作环境的培训转化理论是（）。
据《中国人健康大数据》显示：目前我国主流城市的白领亚健康比例高达76%，处于过劳状态的白领接近六层，真正意义上的健康人比例不足3%。对此，谈谈你的看法。
国家秘密的知悉范围以外的人员，因工作需要知悉国家秘密的，应当经过____批准。（出题单位：重庆市委直属机关工委?推荐单位：重庆学习平台）A、保密行政管理部门
血液循环主要由哪两部分构成？（　　）A．心脏和淋巴管B．血管和淋巴管C．心脏和血管D．动脉和静脉
下面的短文有15处空白，请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 SolarStorm AttheendofOctober200...

合规负责人的基本职责不包括（）。A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理 B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 C.明确所有员工和业务条线需要遵守的

基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。A、健全性B、有效性C、相互制约D、独立性

基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。A、中国证券业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、工会

基金募集申请过程中，（）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的中请注册文本。A、基金募集说明书B、基金合同草案C、基金托管协议草案D、招募说明书草案

基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A、基金公司B、基金托管人C、商业银行D、证券公司

基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A、基金托管人B、基金代销机构C、基金管理人D、基金份额持有人

基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额（）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（）个月（货币市场基金除外）...

基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（）支付基金收益。A、基金份额持有人B、基金托管人C、基金发起人D、基金管理人

基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。A、健全性原则和有效性原则B、适当控制原则C、相互制约原则D、成本效益原则

基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A、合同关系B、信托

合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险

著名僧伽教育基地--武昌佛学院位于（ ）。 A、古德寺 B、宝通寺 C、

私募股权投资属于（）。

现金规划来源于客户的短期需求，而()不属于客户短期需求的动机。

翼下颌间隙内的结构主要有

某城市规划建设一条环城公路,经过某商品住宅小区南侧。该小区已建成使用3年，共有1

适合激烈变化的工作环境的培训转化理论是（）。

据《中国人健康大数据》显示：目前我国主流城市的白领亚健康比例高达76%，处于过劳状态的白领接近六层，真正意义上的健康人比例不足3%。对此，谈谈你的看法。

国家秘密的知悉范围以外的人员，因工作需要知悉国家秘密的，应当经过____批准。（出题单位：重庆市委直属机关工委?推荐单位：重庆学习平台）A、保密行政管理部门

血液循环主要由哪两部分构成？（ ）A．心脏和淋巴管B．血管和淋巴管C．心脏和血管D．动脉和静脉

下面的短文有15处空白，请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 SolarStorm AttheendofOctober200...

著名僧伽教育基地--武昌佛学院位于（　　）。 A、古德寺 B、宝通寺 C、

血液循环主要由哪两部分构成？（　　）A．心脏和淋巴管B．血管和淋巴管C．心脏和血管D．动脉和静脉