首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
合规负责人的基本职责不包括()。A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理 B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 C.明确所有员工和业务条线需要遵守的
合规负责人的基本职责不包括()。A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理 B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 C.明确所有员工和业务条线需要遵守的
admin
2020-12-24
48
问题
合规负责人的基本职责不包括()。
选项
A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理
B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C.明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则
D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告
答案
C
解析
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。 考点 合规管理的流程
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/tBF0KKKQ
相关试题推荐
基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立,体现的是基金销售机构内部控制的()原则。A、健全性B、有效性C、相互制约D、独立性
基金募集申请获得()核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。A、中国证券业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、工会
基金募集申请过程中,()不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的中请注册文本。A、基金募集说明书B、基金合同草案C、基金托管协议草案D、招募说明书草案
基金合同是约定基金管理人、()和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A、基金公司B、基金托管人C、商业银行D、证券公司
基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括()。A、基金托管人B、基金代销机构C、基金管理人D、基金份额持有人
基金管理人新设基金,拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额()的,应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于()个月(货币市场基金除外)...
基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向()支付基金收益。A、基金份额持有人B、基金托管人C、基金发起人D、基金管理人
基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括()。A、健全性原则和有效性原则B、适当控制原则C、相互制约原则D、成本效益原则
基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于;基金管理公司所管理的基金财产是基于()形成的,通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A、合同关系B、信托
合规风险的主要种类不包括()。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险
随机试题
房地产消费行为调研的内容不包括( )。 A、消费者对房地产的价格的要求 B
下列关于法律与国家的关系的表述,能够成立的有( )。
理财规划首先应该考虑的因素是收益,其次是将风险控制在一定的水平之下。()
当主、副井井筒到底进行短路贯通后,井底车场施工可全面展开,这时的通风工作比较困
某些具有特殊造型的建筑物、道路、场地可利用CAD技术设计、表达出来,而用传统手工
患者男,64岁。以间歇性上腹痛和腹泻2年来院就诊。既往史:大量饮酒史。查体:腹软,上腹压痛,无反跳痛及肌紧张。当上述检查均不能除外胰腺癌时应如何处理A.定期复
除哪一项外,均为髙渗性脱水的特点A髙热、出汗多而饮水不足B烦躁不安、肌张力髙、惊厥C细胞内,外液均减少D无明显口渴E可出现脑出血或脑血栓形成
下列关于年金现值与终值的表述正确的有( )。A.普通年金终值是一定时期内每期期末等额的系列收付款项的复利终值之和B.n期先付年金与n期后付年金的付款次数相同
下列情况会导致结构性失业的有()。A:技术变化B:国际竞争C:消费习惯的改变D:原材料的缺乏E:经济周期波动
关于价值规律相关内容的表述,错误的是()。A.在现实生活中,商品价格的确定是以市场供求关系为基础的B.价值规律对生产和交换活动的支配作用是通过价格运动表现