合规负责人的基本职责不包括（）。A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理 B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 C.明确所有员工和业务条线需要遵守的

admin2020-12-24 68

问题合规负责人的基本职责不包括（）。

选项 A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理
B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C.明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则
D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

答案C

解析合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。考点合规管理的流程

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/tBF0KKKQ

相关试题推荐

基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。A、健全性B、有效性C、相互制约D、独立性
基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。A、中国证券业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、工会
基金募集申请过程中，（）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的中请注册文本。A、基金募集说明书B、基金合同草案C、基金托管协议草案D、招募说明书草案
基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A、基金公司B、基金托管人C、商业银行D、证券公司
基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A、基金托管人B、基金代销机构C、基金管理人D、基金份额持有人
基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额（）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（）个月（货币市场基金除外）...
基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（）支付基金收益。A、基金份额持有人B、基金托管人C、基金发起人D、基金管理人
基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。A、健全性原则和有效性原则B、适当控制原则C、相互制约原则D、成本效益原则
基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A、合同关系B、信托
合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险

随机试题

生活在当前信息社会时代的儿童，与生活在过去科技发展水平低下社会的儿童，在心理特点
下列属于简明施工合同通用条款的标题的是（　）。 A、工程设备 B、临时设施
房地产抵押是指抵押人以其合法的房地产以不转移占有的方式向()提供债务履行担保的行
过去，我国证券交易所债券交易采用全价交易。从()开始，国债交易率先采用净价交易。
甲乙夫妇二人在一次车祸中双双致残，生活均不能自理，无力抚养6岁的女儿丙，欲将丙送
评价一项旅游资源的开发价值，主要取决于（）。 A．旅游资源本身固有的质量
客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品或计划，但客户仍然要求购买的，商业银行应()。A.予以规劝，向客户推介其他产品B.制定专门的文件，列明商业银行的意
粥瘤所不具备的成分是A.纤维瘢痕B.中性粒细胞C.无定形的坏死物质D.胆固醇结晶
治疗石淋，首选的药物是A.猪苓B.石韦C.萆薢D.金钱草E.灯心草
下列关于外商投资企业组织形式的表述中，符合外商直接投资法律制度规定的有（）。A.合作企业的组织形式可以是有限责任公司B.合作企业可以采取不具有法人资格的组织

合规负责人的基本职责不包括（）。A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理 B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 C.明确所有员工和业务条线需要遵守的

基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。A、健全性B、有效性C、相互制约D、独立性

基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。A、中国证券业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、工会

基金募集申请过程中，（）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的中请注册文本。A、基金募集说明书B、基金合同草案C、基金托管协议草案D、招募说明书草案

基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A、基金公司B、基金托管人C、商业银行D、证券公司

基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A、基金托管人B、基金代销机构C、基金管理人D、基金份额持有人

基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额（）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（）个月（货币市场基金除外）...

基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（）支付基金收益。A、基金份额持有人B、基金托管人C、基金发起人D、基金管理人

基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。A、健全性原则和有效性原则B、适当控制原则C、相互制约原则D、成本效益原则

基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A、合同关系B、信托

合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险

生活在当前信息社会时代的儿童，与生活在过去科技发展水平低下社会的儿童，在心理特点

下列属于简明施工合同通用条款的标题的是（ ）。 A、工程设备 B、临时设施

房地产抵押是指抵押人以其合法的房地产以不转移占有的方式向()提供债务履行担保的行

过去，我国证券交易所债券交易采用全价交易。从()开始，国债交易率先采用净价交易。

甲乙夫妇二人在一次车祸中双双致残，生活均不能自理，无力抚养6岁的女儿丙，欲将丙送

评价一项旅游资源的开发价值，主要取决于（）。 A．旅游资源本身固有的质量

客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品或计划，但客户仍然要求购买的，商业银行应()。A.予以规劝，向客户推介其他产品B.制定专门的文件，列明商业银行的意

粥瘤所不具备的成分是A.纤维瘢痕B.中性粒细胞C.无定形的坏死物质D.胆固醇结晶

治疗石淋，首选的药物是A.猪苓B.石韦C.萆薢D.金钱草E.灯心草

下列关于外商投资企业组织形式的表述中，符合外商直接投资法律制度规定的有（）。A.合作企业的组织形式可以是有限责任公司B.合作企业可以采取不具有法人资格的组织

下列属于简明施工合同通用条款的标题的是（　）。 A、工程设备 B、临时设施