银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务包括（　　）。A.建立内部反洗钱机制及工作流程 B.及时报告大额和可疑交易 C.建立客户身份资料和交易记录 D.协助反洗钱

admin2020-12-24 49

问题银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务包括（　　）。

选项 A.建立内部反洗钱机制及工作流程
B.及时报告大额和可疑交易
C.建立客户身份资料和交易记录
D.协助反洗钱调查
E.对反洗钱工作信息保密

答案ABCDE

解析银行金融机构在反洗钱方面承担了相应的义务，以防止不法分子利用金融机构犯罪，如建立内部反洗钱机制工作流程，建立客户身份资料和交易记录，从制度上反洗钱并使得任何一笔交易都可以追溯。同时也要积极配合反洗钱调查工作，如及时报告大额和可疑交易，协助反洗钱调查，对反洗钱工作信息保密。

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下列关于各种特殊类型基金的说法，正确的是()。A.FOF是一种专门投资于股票指数的基金B.ETF是一种跟踪“标的指数”变化的开放式基金，但其不能在交易所上市

下列不属于客户财务信息的是()。A.财务状况未来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好

以下关于保险费的描述中，错误的是()。A.保险费的数额同保险金额的大小成正比B.保险费率的高低和保险期限的长短成反比C.缴纳保险费是被保险人的义务D.保险

远期外汇交易的交割期一般按（）计算。A.年B.季C.月D.日

商业银行从事境内黄金期货交易业务，通过我国期货行业认可的从业资格合格人员不少于（）人。A.2B.3C.4D.5

下列关于基金特点的表述，不正确的是()。A.基金通过进行规模经营，降低交易成本，从而获得规模收益B.基金通过有效的资产组合降低投资风险C.基金的投资收益全部

客户和某商业银行签订了非保本浮动收益理财计划，则（）。A.该银行根据约定条件保证客户的收益B.该银行根据约定条件和实际投资收益情况向客户支付收益C.该银

下列选项中，属于客户信息中的定性信息的是()。A.家庭的收支情况B.资产和负债C.现有投资情况D.金钱观

下列关于综合理财服务的理解，错误的是（）。A.综合理财服务中，银行可以让客户承担一部分风险B.与理财顾问服务相比，综合理财服务更强调个性化C.私人银行业

理财业务、财富管理业务和私人银行业务的客户等级从高到低依次为()。A.私人银行客户、财富管理客户、理财业务B.私人银行客户、理财业务、财富管理客户C.理财业

初产妇，30岁，孕17周，无明显不适，初次产检，既往血压情况不详，体重95kg，

独立避雷针导通电阻低于（）mΩ时应进行校核测试。

下列有关直肠淋巴引流的描述，正确的是

紫外线消毒效果的生物学监测指示菌为

时行感冒的特点是（　　） A.广泛流行 B.传染力强 C.症状重 D.辨

结缔组织病不包括()A.RAB.血管炎C.痛风D.原发性干燥综合征

()构成公司内部控制的基础。A.风险评估B.控制环境C.信息沟通D.内部监控

6岁女童，发作性意识丧失，动作中止,发作中脑电图可见3Hz棘-慢波。智力基本正常。该患儿的发作类型是：A部分性发作B典型失神发作C非典型失神发作

（）应当在已评分的开户知识测试试卷上签字。A.监考人员B.投资者C.出题人员D.开户知识测试人员和投资者

以下的现金流入可以看作是年金的有（）。A.每月从社保部门领取的养老金B.从保险公司领取的养老金C.每个月定期定额缴纳的房屋贷款月供D.基金的定额定投E.

银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务包括（ ）。A.建立内部反洗钱机制及工作流程 B.及时报告大额和可疑交易 C.建立客户身份资料和交易记录 D.协助反洗钱

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