首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有()。A:情节严重的，认定其为不适当人选 B:责令期货公司更换 C:出具警示函 D:监

admin2020-12-24 35

问题首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有()。

选项 A:情节严重的，认定其为不适当人选
B:责令期货公司更换
C:出具警示函
D:监管谈话

答案ABCD

解析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/tUCQKKKQ

相关试题推荐

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。（）
期货交易所总经理的职权有（）。A.拟定风险准备金的使用方案B.决定结算担保金的使用C.组织协调专门委员会的工作D.决定期货交易所机构设置方案

随机试题

常用的水溶性抗氧剂是（）
下列选项中，属于基金运作费的有（） Ⅰ．审计费Ⅱ．律师费Ⅲ．过户费Ⅳ．经手费
如图所示一等截面简支梁，则梁中点C处的挠度为()。
信用卡业务对我国银行业的意义不包括（　　）。
施工企业的应收账款主要表现为()。
农药:污染
具有较高的概括水平的上位经验与具有较低的概括水平的下位经验之间相互影响而发生的迁移称为（）。 A.顺向迁移 B.逆向迁移 C.水平迁移 D.垂直迁移
通用知识规定：初制动时不应降低机车制动力，缓解时机车要稍稍滞后于车辆，使列车前、后车辆的（）尽量缩小。A.缓解时差B.制动时差C.排风时差
岩溶隧道超前地质预报应采用以（）为主的综合预报方法。A、超前地表钻探B、超前水平钻探C、红外探测D、地质雷达探测
竣工初验收程序，工程竣工报验单应由（）签署，并向建设单位提出质量评估报告。A.建设单位项目负责人B.监理工程师C.项目经理D.造价工程师

首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有()。A:情节严重的，认定其为不适当人选 B:责令期货公司更换 C:出具警示函 D:监

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。（）

期货交易所总经理的职权有（）。A.拟定风险准备金的使用方案B.决定结算担保金的使用C.组织协调专门委员会的工作D.决定期货交易所机构设置方案

常用的水溶性抗氧剂是（）

下列选项中，属于基金运作费的有（） Ⅰ．审计费Ⅱ．律师费Ⅲ．过户费Ⅳ．经手费

如图所示一等截面简支梁，则梁中点C处的挠度为()。

信用卡业务对我国银行业的意义不包括（ ）。

施工企业的应收账款主要表现为()。

农药:污染

具有较高的概括水平的上位经验与具有较低的概括水平的下位经验之间相互影响而发生的迁移称为（）。 A.顺向迁移 B.逆向迁移 C.水平迁移 D.垂直迁移

通用知识规定：初制动时不应降低机车制动力，缓解时机车要稍稍滞后于车辆，使列车前、后车辆的（）尽量缩小。A.缓解时差B.制动时差C.排风时差

岩溶隧道超前地质预报应采用以（）为主的综合预报方法。A、超前地表钻探B、超前水平钻探C、红外探测D、地质雷达探测

竣工初验收程序，工程竣工报验单应由（）签署，并向建设单位提出质量评估报告。A.建设单位项目负责人B.监理工程师C.项目经理D.造价工程师

信用卡业务对我国银行业的意义不包括（　　）。