2. 财务会计
  3. 经纪业务的禁止行为包括（　　）。 Ⅰ．不得为客户股票申购和交易提供融资.融券，

经纪业务的禁止行为包括（　　）。 Ⅰ．不得为客户股票申购和交易提供融资.融券，

免费考试题库2020-05-20  6
问题 经纪业务的禁止行为包括（　　）。Ⅰ．不得为客户股票申购和交易提供融资.融券，从事信用交易Ⅱ．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物Ⅲ．不得侵占.损害客户的合法权益Ⅳ．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向.品种.数量和时间的全权委托A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
选项
答案C
解析经纪业务的禁止行为包括：(1)不得为客户股票申购和交易提供融资.融券，从事信用交易。(2)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。(3)不得侵占.损害客户的合法权益。(4)不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向.品种.数量和时间的全权委托。(5)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。(6)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。(7)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算.交收。(8)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。(9)不得散布谣言或其他非公开披露的信息。(10)不得利用职业之便利用或泄露内幕信息。(11)不得为他人操纵市场.内幕交易.欺诈客户提供方便。
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