证券公司融资融券业务的风险包括客户信用风险、市场风险、业务管理风险、信息技术风险

Freeti2019-12-17  22

问题 证券公司融资融券业务的风险包括客户信用风险、市场风险、业务管理风险、信息技术风险、业务规模及集中度风险。其中业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因()等原因而导致业务经营损失的可能性。

选项 A:规模失控B:制度不全C:操作失误D:客户违约

答案BC

解析A项,业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控,对单个客户融资融券规模过大、期限过长,而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性;D项,客户信用风险主要是指由于客户违约,不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。
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