2. 财务会计
  3. 某发行人首次公开发行5亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网

某发行人首次公开发行5亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网

shuhaiku2020-05-20  61
问题 某发行人首次公开发行5亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的有（　　）。[2008年1月真题] A． 发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票 B． 战略投资者获配股票的总量为1.1亿股 C． 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1.75亿股 D． 本次发行完成后，网上申购的股票数量为1亿股
选项
答案BD
解析AB两项，根据《关于战略配售有关问题的通知》（发行监管函[2007]92号），发行人及其主承销商向战略投资者配售股票，战略投资者应不超过20名，战略投资者配售股票的总量不超过本次公开发行股票数量的30％。即发行人及其主承销商最多可向战略投资者配售：5×30%=1.5（亿股）。CD两项，根据《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第9条，首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%；发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。本题中，本次发行完成后股本总额超过4亿股，则向参与网下配售的询价对象配售股票的总量最低为：（5-1.5）×70％＝2.45（亿股），网上申购的股票数量最多为：5-1.5-2.45=1.05（亿股）。
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