首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
商业银行开展个人理财业务存在()情形时,其直接责任人将可能被追究刑事责任。 A
商业银行开展个人理财业务存在()情形时,其直接责任人将可能被追究刑事责任。 A
书海库
2020-05-20
35
问题
商业银行开展个人理财业务存在()情形时,其直接责任人将可能被追究刑事责任。A. 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果B. 未按规定进行风险揭示和信息披露C. 提供虚假的成本收益分析报告D. 未按规定进行客户评估
选项
答案
A
解析
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第六十一条的规定,商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的,银行业监督管理机构可依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任:①违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的;②未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施,造成银行重大损失的;③泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的;④利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;⑤挪用单独管理的客户资产的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/trspKKKQ
相关试题推荐
与商业助学贷款相比,国家助学贷款的适用范围更广。()[2009年6月真题]
国家助学贷款的贷后贴息是每季进行,由各商业银行的总行向全国学生贷款管理中心申请。
国家助学贷款的利率执行中国人民银行规定的同期贷款基准利率,不上浮。()[2012
为防范假车贷,银行贷前调查人可通过借款人对所购车辆的了解程度、所购买汽车价格和本
个人汽车贷款履约保证保险是财产保险的一种,银行只是保证保险合同中的被保险人而不是
个人汽车贷款展期之后全部贷款期限不得超过贷款银行规定的最长期限,同时对展期的贷款
房地产经纪机构和人员不得采取等不正当手段承揽房地产经纪业务 ()。 A.恶
可以提取职工住房公积金账户内的存储余额的情形有()。 A.购买、建造、翻建、
下列主体中可开展汽车贷款业务的是()。 A.中国建设银行 B.城乡信用社
对于车贷提前还款,银行一般约定()。 A.借款人应向银行提交提前还款申请书
随机试题
属于脂溶性维生素的是()。 A.硫胺素 B.核黄素 C.维生素C D.维
反向投资是指( )。 A.境外企业对其境内投资主体实现的投资 B.境外企业在
A.开窍醒神,活血通经,消肿止痛 B.开窍醒神,清热止痛 C.开窍醒神,清心
某集团公司因业务需要自行设立了劳务派遣单位,以便向其所属单位派遣劳动者。某日,该
盾构法施工应有足够的埋深,覆土深度不宜小于()m。
材料题 根据下面材料,回答题。 我国A银行由于资本充足率严重低下,不良资产大
(用户名:13;账套:405;操作日期:2014年1月31日)输入收款单:201
物业服务企业可以通过()途径加强与业主的沟通。
下列()不属于保险的派生职能。A:风险监督职能B:补偿损失职能C:社会管理职能D:防灾防损职能
某公司2019年预计销售收入为50000万元,预计销售净利率为10%,利润留存率为40%。据此可以测算出该公司2019年内部资金来源的金额为()万元。A.