证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。A.责令限期整改 B.责令其悔过

admin2020-12-24 22

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。

选项 A.责令限期整改
B.责令其悔过
C.监管谈话
D.出具警示函

答案ACD

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。A.责令限期整改 B.责令其悔过

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经

暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则

关于预计负债说法正确的有（）。A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C.有证据表明

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替

()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会

现金流分析的具体内容包括下列各项中的（　　）。 Ⅰ．投资收益分析 Ⅱ．收益质

见于萎缩性胃炎和老年人的黏膜变化为 A．肠型化生 B．假幽门腺化生 C．中

2019年5月1日，甲公司出现破产事由，甲公司债权人A公司对甲公司提出破产清算申

吊装工程专项方案专家论证会应由（）组织。2015

患者，女，48岁。右乳房发现肿块2个月。查体：右乳头抬高，右乳外上象限可扪及一个

以下关于上市公司重大资产重组的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．为了避免内幕信息泄露

已知条件如图D-8所示，求R5上的电流I5和总电流I。

下列选项中()不适宜作为风险管理的目标。

做下列各种皮试时，应注入的剂量不准确的是()A.细胞色素C为0．075mgB.链霉素为250UC.青霉素为20～50UD.破伤风抗毒素为15U

雨热不同期是指某一地区高温期与多雨期不相同的现象。下列哪些城市属于雨热不同期？（） ①洛杉肌②纽约③雅典④上海⑤布宜诺斯艾利斯⑥开普敦A.③④⑤B.

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申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经

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()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会

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下列选项中()不适宜作为风险管理的目标。

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雨热不同期是指某一地区高温期与多雨期不相同的现象。下列哪些城市属于雨热不同期？（） ①洛杉肌②纽约③雅典④上海⑤布宜诺斯艾利斯⑥开普敦A.③④⑤B.

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