首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。A.责令限期整改 B.责令其悔过
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。A.责令限期整改 B.责令其悔过
admin
2020-12-24
42
问题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。
选项
A.责令限期整改
B.责令其悔过
C.监管谈话
D.出具警示函
答案
ACD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定,证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ttfQKKKQ
相关试题推荐
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
申请取得期货从业人员资格的,必须通过中国证监会组织的资格考试,取得《期货从业人员资格证书》。()
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员,两年后自动取消其任职资格。 ()
下列属于期货经纪合同无效的情形有()。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经
暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括()。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者
证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的()等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则
关于预计负债说法正确的有()。A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C.有证据表明
全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向()报告。A.协议双方住所地的中国证监会派
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将()书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替
()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会
随机试题
下列可降低含氯消毒剂的杀菌效果的因素是 A.pH降低 B.有机物的存在 C
教师在课堂上通过展示实物、直观教具,进行示范性实验,指导学生获得知识的方法称之为
一般来说,关于世界的表述有两种类型,第一种是实证表述,只是如实做出关于世界是什么
性格属于()。(2011-05)
如果A商品的需求与8商品的价格同方向变化,则A商品和B商品之间的关系是互为()
某区域电网中运行一座500kV变电所,根据负荷发展情况需要扩建,该变电所现状、本期及远景建设规划见表。 该变电所现有750MVA主变压器阻抗电压百分...
请认真阅读下列材料,并按要求作答。 根据上述材料完成下列任务: (1)依据《义务教育数学课程标准(2011年版)》,简要说明如何在本课教学中落...
不适合电离辐射灭菌的是A:一次性输血器B:宫内节育器C:治疗碗D:橡胶管E:清蛋白
根据《物权法》,当事人之间订立有关设立、变更、转让和消灭不动产物权的合同,除法律另有规定或合同另有约定外,该合同效力为()。A.合同自办理物权登记时生效B.
与新形势下的供应商关系相比,传统供应商关系的特点有()。A.采购方常常同时向若干供应商购货B.采购方通过在供应商之间分配采购数量实现对供应商的控制C.采购