证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。A.责令限期整改 B.责令其悔过

admin2020-12-24 44

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。

选项 A.责令限期整改
B.责令其悔过
C.监管谈话
D.出具警示函

答案ACD

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。A.责令限期整改 B.责令其悔过

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经

暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则

关于预计负债说法正确的有（）。A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C.有证据表明

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替

()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会

关于支气管肺炎的疗程不正确的是 A．疗程应持续至体温正常后5～7天，临床症状基

在热力管道上，填料式补偿器缺点包括()。

下列关于铝包吊运安全防范措施的说法，错误的是（）

在（)，应采用三只电流表分别测量三相电流。

关于中药，下列归类正确的是()。A.辛味药：连翘、杏仁B.甘味药：当归、人参C.酸味药：陈皮、黄连D.苦味药：黄柏、乌梅

甲状腺摄131I检查最有意义的是A.鉴别不同甲亢的病因B.估计甲亢严重程度C.观察药物治疗疗效D.观察131I治疗疗效E.确定是否为手术适应证

女，30岁，右侧上颌中切牙、左侧上颌中切牙、侧切牙缺失，唇侧组织倒凹明显，可摘局部义齿修复，在确定就位道时一般将模型倾斜的方向是()A.向后倾斜B

两块偏振片平行放置，光强为I0的自然光垂直入射在第一块偏振片上，若两偏振片的偏振化方向夹角为45°，则从第二块偏振片透出的光强为（　　）。

症见少气懒言、倦怠乏力、面色就白、大便溏泄，或脱肛、子宫脱垂等的是A.肺脾气虚证B.血虚证C.肾阴虚证D.肾阳虚证E.肝肾阴虚证

肝素的临床用途有A:脑栓塞B:心肌梗死C:DIC晚期D:体外抗凝E:蛇咬伤所致弥散性血管内凝血

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（ ）。A.责令限期整改 B.责令其悔过

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经

暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者

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全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替

()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会

关于支气管肺炎的疗程不正确的是 A．疗程应持续至体温正常后5～7天，临床症状基

在热力管道上，填料式补偿器缺点包括()。

下列关于铝包吊运安全防范措施的说法，错误的是（）

在（)，应采用三只电流表分别测量三相电流。

关于中药，下列归类正确的是()。A.辛味药：连翘、杏仁B.甘味药：当归、人参C.酸味药：陈皮、黄连D.苦味药：黄柏、乌梅

甲状腺摄131I检查最有意义的是A.鉴别不同甲亢的病因B.估计甲亢严重程度C.观察药物治疗疗效D.观察131I治疗疗效E.确定是否为手术适应证

女，30岁，右侧上颌中切牙、左侧上颌中切牙、侧切牙缺失，唇侧组织倒凹明显，可摘局部义齿修复，在确定就位道时一般将模型倾斜的方向是()A.向后倾斜B

两块偏振片平行放置，光强为I0的自然光垂直入射在第一块偏振片上，若两偏振片的偏振化方向夹角为45°，则从第二块偏振片透出的光强为（ ）。

症见少气懒言、倦怠乏力、面色就白、大便溏泄，或脱肛、子宫脱垂等的是A.肺脾气虚证B.血虚证C.肾阴虚证D.肾阳虚证E.肝肾阴虚证

肝素的临床用途有A:脑栓塞B:心肌梗死C:DIC晚期D:体外抗凝E:蛇咬伤所致弥散性血管内凝血

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。A.责令限期整改 B.责令其悔过

两块偏振片平行放置，光强为I0的自然光垂直入射在第一块偏振片上，若两偏振片的偏振化方向夹角为45°，则从第二块偏振片透出的光强为（　　）。