证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。A.责令限期整改 B.责令其悔过

admin2020-12-24 47

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。

选项 A.责令限期整改
B.责令其悔过
C.监管谈话
D.出具警示函

答案ACD

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。A.责令限期整改 B.责令其悔过

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经

暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则

关于预计负债说法正确的有（）。A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C.有证据表明

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替

()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会

定价较高的专业图书和大型工具书经常采用的出版物直销形式是（　）。 A、网上销售

补充医疗保险主要包括（）。

所属企业到境外上市，上市公司应当在下述()事件发生后次日履行信息披露义务。

某单位采购某价格为10万元的设备，按规定可以用现金支付。()

患者，男,72岁。患有高血压、心绞痛2年。20小时前经股动脉途径行冠状动脉造影显

男，40岁，外伤致右肩关节疼痛2小时查体：右肩关节呈方肩畸形，Dugas征阳性，患肢远端血运正常，最可能的诊断是:A.肩关节脱位B.肱骨外科颈骨折C.

Web文档有三种，即静态文档、动态文档和主动文档。下列对这三种文档的描述错误的是()。A.静态文档的优点在于它简单、可靠、访问速度快一B.动态文档的内容是变

气闭者，治宜A.行气开郁B.开窍通闭C.降逆和胃D.益气固脱E.益气升提

根据《建设工程监理规范》GB／T50319-2013，下列监理文件资料中，需要由总监理工程师签字并加盖执业印章的是()。A.工程款支付证书B.监理通知单C

根据《职业病防治法》，新建、扩建、改建建设项目和技术改造、技术引进项目可能产生职业病危害的，建设单位在可行性论证阶段应当向行政主管部门提交（　　）。A.卫生防护

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