证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。A.责令限期整改 B.责令其悔过

admin2020-12-24 33

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。

选项 A.责令限期整改
B.责令其悔过
C.监管谈话
D.出具警示函

答案ACD

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。A.责令限期整改 B.责令其悔过

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经

暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则

关于预计负债说法正确的有（）。A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C.有证据表明

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替

()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会

某资产预计使用年限是5年，采用年数总和法计提折旧时，第2年的折旧率是： A、1

位置服务（LBS，LocationBasedServices）又称定位服务，

某市2005年就该市城镇居民和农民参加体育锻炼及其影响因素，开展了一项调查。调查

《统计法》规定，国务院有关部门制定的补充性部门统计标准，应当（　　）。

利用物体热辐射来进行的军事侦察叫做(　　)。

财政政策在宏观调控中的作用有()。

在课堂上，某教师注重创造自由气氛，鼓励学生自由发表意见，不把自己的意见强加给学生

2004-134.紫金锭的功用是 A.镇痉安神B.开窍化痰C.避秽解毒D

治疗气血虚弱型闭经，应首选的方剂是A.桂枝茯苓丸B.人参养营汤C.温经汤D.健固汤E.八珍益母汤

产权租典纠纷未解决的，以()为纳税人。A:产权所有人B:房产代管人或使用人C:居民委员会D:公证机构

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（ ）。A.责令限期整改 B.责令其悔过

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申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

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下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经

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()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会

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位置服务（LBS，LocationBasedServices）又称定位服务，

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利用物体热辐射来进行的军事侦察叫做( )。

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在课堂上，某教师注重创造自由气氛，鼓励学生自由发表意见，不把自己的意见强加给学生

2004-134.紫金锭的功用是 A.镇痉安神B.开窍化痰C.避秽解毒D

治疗气血虚弱型闭经，应首选的方剂是A.桂枝茯苓丸B.人参养营汤C.温经汤D.健固汤E.八珍益母汤

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