证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。A.责令限期整改 B.责令其悔过

admin2020-12-24 40

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。

选项 A.责令限期整改
B.责令其悔过
C.监管谈话
D.出具警示函

答案ACD

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ttfQKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。A.责令限期整改 B.责令其悔过

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经

暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则

关于预计负债说法正确的有（）。A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C.有证据表明

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替

()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会

A.身体评估 B.认识评估 C.感知评估 D.心理评估 E.社会评估

下列属于担保物权的有（　）

个人理财服务期间由于是由客户自行管理和运用资金，所以商业银行没有任何风险。()

期货市场上，如果保证金比例为10%，则当价格变动1%时，投资者的盈亏变动为()。

班集体建设中最关键的因素是（）。A.班主任B.目标和规范C.学生人数D.班干部

仲裁裁决被人民法院裁定不予执行的，当事人可以()。A:向人民法院上诉B:向人民法院申请再审C:根据双方达成的书面仲裁协议重新申请仲裁D:向人民法院执行庭申

自然人的民事行为能力中，监护主要有（　　）。A.法定监护B.指定监护C.委托监护D.遗嘱监护E.约定监护

下列工程材料，不可用作地下连续墙墙体材料的是（）。A.钢筋混凝土B.素混凝土C.黏土D.砂土

关于作业速率的描述，正确的是()。A:作业速率对作业疲劳的产生和发展没有影响B:作业速率不会影响员工单调感的体验C:可以按照工人的作业速率设计操作组合D:

事务所应当建立质量控制制度以规范事务所的业务质量。以下关于质量控制制度的目标和要素的陈述中，不恰当的是（　）。A.注册会计师执行鉴证业务应当制定质量控制制度，如

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（ ）。A.责令限期整改 B.责令其悔过

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经

暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则

关于预计负债说法正确的有（）。A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C.有证据表明

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替

()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会

A.身体评估 B.认识评估 C.感知评估 D.心理评估 E.社会评估

下列属于担保物权的有（ ）

个人理财服务期间由于是由客户自行管理和运用资金，所以商业银行没有任何风险。()

期货市场上，如果保证金比例为10%，则当价格变动1%时，投资者的盈亏变动为()。

班集体建设中最关键的因素是（）。A.班主任B.目标和规范C.学生人数D.班干部

仲裁裁决被人民法院裁定不予执行的，当事人可以()。A:向人民法院上诉B:向人民法院申请再审C:根据双方达成的书面仲裁协议重新申请仲裁D:向人民法院执行庭申

自然人的民事行为能力中，监护主要有（ ）。A.法定监护B.指定监护C.委托监护D.遗嘱监护E.约定监护

下列工程材料，不可用作地下连续墙墙体材料的是（）。A.钢筋混凝土B.素混凝土C.黏土D.砂土

关于作业速率的描述，正确的是()。A:作业速率对作业疲劳的产生和发展没有影响B:作业速率不会影响员工单调感的体验C:可以按照工人的作业速率设计操作组合D:

事务所应当建立质量控制制度以规范事务所的业务质量。以下关于质量控制制度的目标和要素的陈述中，不恰当的是（ ）。A.注册会计师执行鉴证业务应当制定质量控制制度，如

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。A.责令限期整改 B.责令其悔过

下列属于担保物权的有（　）

自然人的民事行为能力中，监护主要有（　　）。A.法定监护B.指定监护C.委托监护D.遗嘱监护E.约定监护

事务所应当建立质量控制制度以规范事务所的业务质量。以下关于质量控制制度的目标和要素的陈述中，不恰当的是（　）。A.注册会计师执行鉴证业务应当制定质量控制制度，如