证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。A.责令限期整改 B.责令其悔过

admin2020-12-24 80

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。

选项 A.责令限期整改
B.责令其悔过
C.监管谈话
D.出具警示函

答案ACD

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。A.责令限期整改 B.责令其悔过

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经

暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则

关于预计负债说法正确的有（）。A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C.有证据表明

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替

()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会

(2018年)甲市王某经人介绍前往某建筑公司工作，上班后第二天早上，王某提前到达

假定某国的货币需求与货币流通完全符合费雪方程式的特点,其中M表示该国的货币流通量

设计合同中约定的费用为估算设计费，需按批准的（　　）核算设计费。

期货公司违反投资者适当性制度要求的，()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律

最近大量临床病理研究显示，97%以上的直肠癌远端浸润不超过A.1cmB.2cmC.3cmD.4cmE.5cm

有20位运动员参加长跑，他们的参赛号码分别是1，2，3，…，20，至少要从中选出多少个参赛号码，才能保证至少有两个号码的差是13的倍数？()A.12B.1

管径大于（）的管道不应使用螺纹活接头，在管道变径处应采用单体异径接头。A.DN30B.DN40C.DN50D.DN60

有机磷农药中毒时，下列哪一种酶受到抑制A.己糖激酶B.胆碱酯酶C.碳酸酐酶D.乳酸脱氢酶E.含巯基的酶

下列关于社会工作价值观的说法中,正确的是（）。A.社会工作者受过专业训练，知道什么是最佳服务方法，无需向服务对象说明B.社会工作者如果认为披露服务对象个人信

证券的技术分析是建立在三个合理的假设的基础上的，下列()不属于这三大假设。A:市场行为涵盖一切信息B:价格会沿着一定的趋势移动C:价格会沿着波浪的形态前进

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