商业银行高级管理层应贯彻执行合规政策,建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适

书海库2020-05-20  23

问题 商业银行高级管理层应贯彻执行合规政策,建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。()

选项

答案

解析为了确保商业银行加强公司治理、培育合规文化、完善流程管理,提高合规风险管理的有效性,实行安全稳健运行,合规管理建立有效的合规风险管理体系。具体包括:①董事会应监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决;②高级管理层应贯彻执行合规政策,建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施;③合规管理部门应在合规负责人的管理下,协助高级管理层有效管理合规风险,制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育。
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