首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等服务提供环节实现留痕管理。
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等服务提供环节实现留痕管理。
Freeti
2020-05-20
51
问题
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等服务提供环节实现留痕管理。Ⅰ.面对面交流向客户提供投资建议Ⅱ.通过电子邮件向客户提供投资建议Ⅲ.客户回访的反馈诊断结果Ⅳ.接受客户委托买卖证券 A. Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ D. Ⅲ、Ⅳ
选项
答案
C
解析
在服务提供环节,投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程,实现过程留痕。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/u7QpKKKQ
相关试题推荐
危险信号可以提醒内部审计师关注在管理层是否存在舞弊问题,但在利用危险信号作为发现
2013年新修订的COSO框架代表了国际内部控制和风险管理领域的最新研究成果和发
判定某个风险管理程序是否有效,需要内部审计师对一些事项进行评估,下列选项中不属于
某内部审计师被授命前往某公司进行审计,在对该公司风险管理进行审计的过程中,下列哪
下列选项中,关于COSO企业全面风险管理框架和COSO内部控制框架的差异的说法不
下列对于各级管理层职责的描述不正确的是: A、审计委员会需要对公司内部控制评价
某公司的网络技术部门成员因为管理层决定撤销一个门户网站转而发展实体广告而沮丧,并
某组织计划将实施一种新的人力资源管理机制,这种管理机制完全不同于以前年度的人力资
急性肾小球肾炎患儿饮食管理错误的是 A.尿少、水肿时限盐 B.高糖、高维生素
营养不良患儿饮食管理正确的是 A.轻度营养不良开始供给热量585kJ/kg(1
随机试题
若时间序列存在自然周期,在对其移动平均时,应根据周期确定移动步长。( )。
一种宁静、安详、无焦虑及无拘无束状态的描述是指 A、舒适 B、休息 C
二尖瓣狭窄患者心脏手术麻醉管理原则不包括 A.防止心动过速 B.防止心动过缓
满足老年人学习新知识与技能的需要是( )的具体体现。
绘画艺术包括多个画种,下列说法正确的是( )。 A.《巴塔谢娃》
房地产估价机构资质等级分为()。
口腔健康教育是 A致力于帮助并鼓励人们有达到健康状态的愿望,知道怎样做才能达到
中国历史上第一部正式宪法是由( )政权公布的。A.孙中山政权B.袁世凯政权C.曹锟政权D.蒋介石政权
栓塞性靶向制剂A.载药微粒微嚢、微球、脂质体等被单核-巨噬细胞系统的巨噬细胞摄取,通过正常生理过程运送至肝、脾等器官B.采用配体、抗体等修饰的药物载体作为“导
共用题干 CellPhonesIBelieveitornot,cellphoneshavebeenaroundforovera...