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财务会计
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等服务提供环节实现留痕管理。
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等服务提供环节实现留痕管理。
Freeti
2020-05-20
19
问题
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等服务提供环节实现留痕管理。Ⅰ.面对面交流向客户提供投资建议Ⅱ.通过电子邮件向客户提供投资建议Ⅲ.客户回访的反馈诊断结果Ⅳ.接受客户委托买卖证券 A. Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ D. Ⅲ、Ⅳ
选项
答案
C
解析
在服务提供环节,投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程,实现过程留痕。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/u7QpKKKQ
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