首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等服务提供环节实现留痕管理。
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等服务提供环节实现留痕管理。
Freeti
2020-05-20
50
问题
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等服务提供环节实现留痕管理。Ⅰ.面对面交流向客户提供投资建议Ⅱ.通过电子邮件向客户提供投资建议Ⅲ.客户回访的反馈诊断结果Ⅳ.接受客户委托买卖证券 A. Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ D. Ⅲ、Ⅳ
选项
答案
C
解析
在服务提供环节,投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程,实现过程留痕。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/u7QpKKKQ
相关试题推荐
危险信号可以提醒内部审计师关注在管理层是否存在舞弊问题,但在利用危险信号作为发现
2013年新修订的COSO框架代表了国际内部控制和风险管理领域的最新研究成果和发
判定某个风险管理程序是否有效,需要内部审计师对一些事项进行评估,下列选项中不属于
某内部审计师被授命前往某公司进行审计,在对该公司风险管理进行审计的过程中,下列哪
下列选项中,关于COSO企业全面风险管理框架和COSO内部控制框架的差异的说法不
下列对于各级管理层职责的描述不正确的是: A、审计委员会需要对公司内部控制评价
某公司的网络技术部门成员因为管理层决定撤销一个门户网站转而发展实体广告而沮丧,并
某组织计划将实施一种新的人力资源管理机制,这种管理机制完全不同于以前年度的人力资
急性肾小球肾炎患儿饮食管理错误的是 A.尿少、水肿时限盐 B.高糖、高维生素
营养不良患儿饮食管理正确的是 A.轻度营养不良开始供给热量585kJ/kg(1
随机试题
关于轻质隔墙轻钢龙骨罩面板自攻螺钉施工工艺的说法,正确的是()。
关于债券投资,下列各项说法中不正确的是( )。
最早创作古钢琴协奏曲的作曲家是()。
形状呈长圆形或卵圆形,表面有不规则纵皱纹,断面内皮层环纹明显,气香的药材是
下列哪项不符合大叶性肺炎 A.大多数由肺炎双球菌引起 B.可形成空洞 C.
学生发展的可能性和可塑性转变为现实的条件是____。
本着()的原则在银行业协会网站公布各会员单位的自律情况。 A公开B客观C促进D公正E准确
关于胆石症的描述,错误的是A:胆囊结石发病率高于胆管结石B:胆固醇结石多于胆色素结石C:男性发病多于女性D:胆固醇结石多见于胆囊E:胆色素结石多见于胆管
能退虚热,利尿通淋,解毒疗疮的药物是A.青蒿B.地骨皮C.白薇D.连翘E.胡黄连
某住宅小区工程施工前,施工项目管理机构绘制了如下图所示的框图。该图是()。 A.组织结构图B.项目结构图C.合同结构图D.工作流程图