首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有(
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有(
恬恬
2020-05-20
48
问题
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有( )。 A. 对直接责任人员,给予警告,并处罚款 B. 情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证 C. 对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款 D. 情节严重的,对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
选项
答案
ABCD
解析
《期货交易管理条例》第六十八条规定:“期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:(一)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的;(五)向客户提供虚假成交回报的;(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的;(七)挪用客户保证金的;(八)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的;(九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。期货公司有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。任何单位或者个人编造并且传播有关期货交易的虚假信息,扰乱期货交易市场的,依照本条第一款、第二款的规定处罚。”
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/uAppKKKQ
相关试题推荐
贴现率是() A.银行对其最有信誉的客户所收取的贷款利率 B.银行为其定期存
国有资产管理部门对国有资产管理的主要内容包括() A.对企业负责人进行管理
位于农村的甲企业受市区的乙企业委托加工桌椅,乙企业提供原材料,甲企业提供加工劳务
香港某财务公司2015年4月通过沪港通投资上海证券交易所上市股票,当月实现股票买
9月10日,白糖现货价格为6200元/吨,我国某糖厂决定利用国内期货市场为其生产
某客户开仓卖出大豆期货合约20手,成交价格为3420元/吨,当天平仓5手合约,成
权利和义务的内容、种类是不同的,其中被法律规定或认可的,被称为法律权利和法律义务
救济公平是指为权利受到侵害或处于弱势地位的公民提供的救济。具体内容包括( )。
法治思维主要表现为价值取向和规则意识两个方面,基本内容除法律至上外,还包括(
形成完善的党内法规体系,是建设中国特色社会主义法治体系的内容之一。其基本要求有(
随机试题
下列属于金融衍生工具的有(??)。 A、股票价格指数期货 B、银行承兑汇票
()是影响混凝土强度、耐久性及经济性的重要因素。 A、水泥 B、砂 C、石
患儿女,6岁。热性惊厥,脑电图如图所示监测中未观察到临床发作。以下正确的是(
预应力混凝土结构构件中,可使用的钢材包括各种( )。 A.冷轧带肋钢筋 B.
成熟社会化理论把儿童社会情感的发展作为教育的主要目的。( )
采用私募方式发行外资股的发行人,一般需要准备()。
【材料一】2012年中央一号文件提出,要把农村环境整治作为环保工作的重点,加快农
根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业
已知如图所示三铰拱的轴线方程为Y=PX^2,则截面K的弯矩为( )。
最早在大学里讲授教育学的学者是()。A、梅伊曼B、赫尔巴特C、洛克D、康德