首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。 证券交易所自律管理的内容不包括( )。A.基金公司人员的聘任
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。 证券交易所自律管理的内容不包括( )。A.基金公司人员的聘任
admin
2020-12-24
26
问题
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
证券交易所自律管理的内容不包括( )。
选项
A.基金公司人员的聘任
B.对基金上市交易的监控和管理
C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
答案
A
解析
证券交易所自律管理的内容包括: ①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易,应当遵守证券交易所的业务规则,接受证券交易所的自律性监管。 ②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统,对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控,重点监控涉嫌违法违规的交易行为,并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。 【考点】基金销售适用性
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/uP70KKKQ
相关试题推荐
关于私募股权投资战略形式,以下表述错误的是()A.私募股权二级市场投资通常是指将私募基金投资于二级市场公开交易的上市公司的股权B.风险投资通常是指将资金投资于
按照现行法规要求,个人持有公开上市公司股票股息红利免征个人所得税的前提是持股期限()A.2年以上B.1年以上C.一个月至1年(含一年)D.海外债券基金
QDII基金的下列行为符合证监会规定的有()A.购买不动产和房地产抵押按揭B.购买实物商品C.借入临时用途现金比列不超过基金净值的5%D.购买贵金属或代表
基金份额登记机构计算基金申赎数额的基金价格来自于()A.基金托管人B.基金管理人C.第三方销售机构网站D.证监会网站
公募基金财务会计报告中,基金持仓结构分析股票投资占比的计算方式正确的是()A.股票投资总成本/基金的投资总额B.股票投资总成本/基金资产净值C.股票投资总市
对基金估值结果负有复核责任的是()A.基金管理人B.律师事务所C.会计事务所D.基金托管人
为了更好的管理债券基金信用风险,基金公司采取的措施不包括()A.建立针对债券发行人的内部信用评级制度B.定期更新交易对手资质、交易记录、交收违约记录等信息C
以下哪个渠道无法为内地投资人实现境外资产配置()A.QDIIB.沪港通C.基金互认D.QFII
关于期货市场具有价格发现功能的原因描述错误的是()A.投机者并不重要,只有套期保值交易才能对价格发现起到作用B.标准化合约增加了市场的流动性C.期货市场中的
基金管理人对外披露基金净值前,负有复核基金净值准确性义务的机构有()A.基金公司稽核监督部门B.相关监管机构C.第三方销售机构D.托管人
随机试题
私募基金管理人应通过( )向中国证券投资基金业协会报送信息。 A.基金登
在工程项目策划和决策阶段,项目建议书、可行性研究报告是()的工作成果。
女性,30岁。妊娠3个月,出现面部红斑、关节疼痛,检查ANA1:320阳性,如果
按计算机病毒存在的方式,可以分为文件型病毒、引导型病毒和()。
口服铁剂治疗有效的缺铁性贫血患者,下列化验最先上升的是( )
工程项目管理组织一般分为4个层次,按照从上到下顺序的第3个层次是() A
水飞法粉碎A.贵重物料的粉碎B.比重较大难溶于水而又要求特别细的药物的粉碎C.对低熔点或热敏感药物的粉碎D.混悬剂中药物粒子的粉碎E.水分小于5%的一般药物的粉
人参中化学成分的结构类型主要有A:人参二醇型B:人参三醇型C:莨菪烷型D:黄烷型E:齐墩果酸型
某先生辞去月薪1000元,取出自由存款100000(月息1%),办一独资企业,如果不考虑商业风险,则该先生办企业按月计算的机会成本是()。A.2000元B
关于外币报表折算差额的处理,下列说法中符合现行会计准则规定的是( )。A.计入当期损益B.在资产负债表中所有者权益项目下单独列示C.作为资产反映D.作为负